問題詳情
27.下列對於證券商之敘述，何者錯誤?
(A)證券商分支機構之設立，應經主管機關許可
(B)證券商非經主管機關核准，不得投資於其他證券商
(C)證券商非經主管機關核准，不得因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
(D)證券商從事有價證券買賣之融資或融券業務，無須經主管機關核准，
(A)證券商分支機構之設立，應經主管機關許可
(B)證券商非經主管機關核准，不得投資於其他證券商
(C)證券商非經主管機關核准，不得因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
(D)證券商從事有價證券買賣之融資或融券業務，無須經主管機關核准，
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 小城是一位重度聽覺障礙學生，目前學習狀況為視覺搜索及簡單的自然手語。在教室中他常會出現上課時離座遊走、喜歡和同儕搶玩具、易鬧脾氣哭泣，躺在地上扭動、丟東西等行為問題，常造成教師班級經營上的困擾
- 下列何者不屬於股份有限公司董事之義務？(A)忠實義務與善良管理人注意義務(B)不得競業之義務(C)公開發行公司之董事，有雉持一定持股比例之義務——(D)應完全遵守股東會之決議，不論股東會決議之内容
- 下列有關公司之敘述，何者錯誤？(A)公司為一財團法人(B)股份有限公司之負責人為董事(C)公司以其本公司所在地為住所(D)公司名稱不得與他公司名稱相同
- 有關公司財務報告不實的民事責任，下列何種情形可以主張比例責任制？(A)發行人董事長之故意責任(B)發行人總經理之過失責任(C)曾在財務業務文件上簽名之發行人職員之過失責任(D)會計師之故意責任
- 前事控制策略既能預防導致行為問題，又能增加引發正向行為的立即前事和背景因素。有關前事控制策略，下列哪些有誤？甲、重新安排環境中的人們 乙、增加正向行為的效能 丙、調整學習或工作時間表 丁、教導
- 王老師針對廖生的情緒問題行為勾選行為動機評量表時，發現其行為發生的原因與「當你要求他做事時」、「當他在活動中遇到困難」及「當他做錯事時」高度相關，則此行為的功能應為何者？(A)逃避內在刺激 (
- 會員制證券交易所之會員，以下列何者為限？(A)證券自營商及證券經紀商(B)證券承銷商及證券自營商(C)證券承銷商及證券經紀商(D)證券承銷商
- 曱股份有限公司（下稱曱公司)持有乙股份有限公司（下稱乙公司）已發行有表決權股份總數達66%，甲公司並持有丙股份有限公司(下稱丙公司）已發行有表決權股份總數達90%。今甲公司為集團企業 整體利益之
- 曱為一公開發行公司，請問下列事項，何者「得」在股東會中以臨時動議提出？(A)許可甲公司某董事從事競業行為’(B)解任甲公司某董事(C)變更曱公司章程(D)曱公司進行轉投資
- 呂老師想運用直接教學法教導學生認識錢幣的概念，以下何者是實施過程中的正確做法？(A)提供差異性極大的負例，以增加學生成功機率(B)強調總結性評量，待學生達成整體學習目標後再給予增強(C)當學生
內容推薦
- 關於股份有限公司分派股息紅利之前提，下列何者正確？(A)已彌補歷年齡損之半數(B)已提出法定盈餘公積(C)分派之方法已經董事會可決(D)分派之方法已經朝_請主管機關核准
- 以下哪一項教學目標的訂定，最符合功能性課程的精神？(A)能正確配對食物名稱與圖卡(B)能說出三項自己最喜歡吃的食物(C)能選出合乎健康準則的飲食習慣(D)能到合作社購買牛奶
- 下列譜例應演奏？(A)19 (B)18 (C)17 (D)16 個小節
- 證券經紀商受託買賣有價證券，應於何時做成買賣報告書交付委託人？* (A)下單時 (B)成交時(C)交割時(D)每曰結帳時
- 股份有限公司無齡損者，依股東會特別決議，「不得」將下列何者之全部或一部，按股東原有股份之比 例發給新股或現金?(A)法定盈餘公積(B)特別盈餘公積(C)公司受領贈與之所得(D)超過票面金額發行股
- 公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總 數百分之多少比例者，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？(A)百分之二十(B)百分之三十
- 痙攣是特定肌肉不隨意、快速且刻板的運動。下列哪一類學生具有這種異常，可能會眨眼或一再地抽鼻涕。範圍從輕微至嚴重，包括臉部、其他身體及口頭聲音的痙攣？(A)亞斯伯格症(Asperger＇s di
- 下列關於股份有限公司發起設立之敘述’何者正確？(A)發起人應認足第一次所發行股份之四分之一(B)發起人僅得以現金出資(C)應召開創立會(D)發起人應選任董事、監察人
- 上市上櫃公司辦理現金增資對外發行新股，其同次發行由員工、原有股東與公眾認購之價格關係為：(A)員工認購價＜ 原有股東認購價 ＜ 公眾認購價(B)員工認購價＞ 原有股東認購價 ＞ 公眾認購價(C)
- 下列有關薪資報酬委員會之敘述，何者錯誤？- '(A)所有上市或上櫃公司均強制必須設置薪資報酬委員會(B)薪資報酬委員會的成員必須為獨立董事(C)薪資報酬委員會應決議公司監察人之薪酬(D
- 12•發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之多少比例之股東，對公司之上'市股 票，須適用證券交易法第157條有關短線交易行為之利益應歸於公司之規定？(A)百分之一(B)百分
- 社會性故事（Social Story）的內文須包含四種基本句型，其中哪一種可幫助學生理解他人的想法或感覺？(A)描述句（descriptive sentence） (B)觀點句（perspec
- 公司依證券交易法第14條之2規定，設置獨立董事時，獨立董事之人數應為多少人？(A)不得少於董事席次五分之一(B)不得少於三人(C)不得少於二人，且不得少於董事席次五分之一 (D)不得少於三人，且不
- 30•轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數，償還期限最長可為幾年？(A)7 年(B)10 年(C)12 年(D)15 年
- 甲上市公司（下稱甲公司)擬對乙上櫃公司(下稱乙公司）進行公開收購股份’甲公司某董事在該重大消 息明確後未公開前，即自市場上陸續買進乙公司股票而違反内線交易。請問甲公司某董事之身分係 違反證券交易
- 一、行政院於 107 年 5 月 15 日的政策記者會上公布了「新經濟移民法」草案，擬訂下會期送立法院審議。試說明新經濟移民法草案所涵蓋的移民類別及其所研議的法律規章裡，政府規劃了那些政策？另，此一草
- 關於股東以電子或書面行使表決權，下列敘述何者正確？(A)行使方法不必載明於股東會召集通知(B)應於股東會開會五日前送達公司(C)限於股東常會始得適用(D)就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，視為
- 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資 或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。稱之為：(A)證券投資信
- 意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡的表象，自行或以他人名義，連續委託買賣或申報買 賣而相對成交°此種操縱行為構之為：(A)違約不交割(B)沖洗買賣(C)連續交易(D)散布流言
- 下列關於股份有限公司分派員工紅利之敘述，何者正確？甲•章程中得不規定固定之分派成數；乙.董事與 監察人不得參與分派；丙.經理人或執行長得參與分派；丁.以發行新股方式派發者，公司得限制員工於一 定
- 證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產時，下列何一機構應為基金受益人之權益向其追償?(A)基金保管機構(B)基金經理人(C)基金投資顧問(D)金融監督管理委員會
- 有價證券私募之應募人及購買人，除有法律規定之情形外，其原則上應自該私募有價證券交付曰起 滿多久，始得再行賣出？(A)六個月(B)—年(C) 二:年(D)三年
- 下列有關證券投資顧問事業之敘述，何者錯誤？(A)證券投資顧問事業接受客戶委任，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及 其承受投資風險程度(B)客戶得自收受證券投資顧問書面契約之曰起
- 下列有關境外基金總代理人之敘述，何者錯誤？(A)總代理人應於每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值(B)總代理人應擔任境外基金叙構在國内之訴訟及一切文件之送達代收人(C)總代理人應依投資人
- 某國中資源班老師根據以下步驟，對學生進行「整數借位減法」的評量，這位老師是使用下列哪一種評量方式？(A)真實評量(authentic assessment)(B)任務分析(task analy