問題詳情
（ ） 證券商申請合併其他證券商，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例？
(A) 5%
(B) 100%
(C) 200%
(D) 10%
(A) 5%
(B) 100%
(C) 200%
(D) 10%
參考答案
答案：C
難度：適中0.571429
統計：A(0),B(2),C(12),D(0),E(0)
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- （ ） 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行
- （ ） 依證券交易法之規定，下列關於獨立董事之敘述，何者不正確？(A) 獨立董事應具備專業知識 (B) 獨立董事不得持股及兼職 (C) 獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性 (D) 獨立董事均
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- （ ） 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？(A) 經行政院金融監督管理委員會核備時 (B) 經臺灣證券交易所董事會通過時 (C) 於知會證券商業同業公會時 (D) 通知送
- （ ） 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？(A) 1 家 (B) 2 家 (C) 3 家 (D) 5 家
- （ ） 股份有限公司董事發現公司有重大損害之虞時，應即向誰提出報告？(A) 董事會 (B) 其他董事 (C) 會計師 (D) 監察人
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- （ ） 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
- 因疾病傳遞的方式不同，隔離措施及個人防護也會不同。下列何項病媒不是由空氣傳播進入人體的？ (A) 結核菌（TB） (B) Herpes zoster (C) 水痘 (D) Measles
- （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A) 1 千萬元 (B) 2 千萬元 (C) 3 千萬元 (D) 5 千萬元
- （ ） 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分應如何處理？(A) 申報客戶違約 (B) 申報錯帳 (C) 通知客戶以現款現券交割 (D) 代墊款
- 懷孕不超過多少週前即生下來的嬰兒叫早產兒？(A) 36 (B) 37 (C) 38 (D) 39
- （ ） 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多少為上限？(A) 一百萬元 (B) 二百萬元 (C) 三百萬元 (D) 沒有上限
- （ ） 有關境外基金總代理人之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 總代理人應於每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值 (B) 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正
- （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務者，其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易，限於何處開戶買賣？(A) 兼營期貨商 (B) 委任期貨商 (C) 非委任期貨商 (D) 任一期貨商
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- （ ） 證券金融公司辦理標借時，標借證券之最高標借單價，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價格之多少比率為限？(A) 百分之四 (B) 百分之五 (C) 百分之六 (D) 百分之七
- （ ） 公司法所稱之「關係企業」，指獨立存在而相互間具有何關係之企業？(A) 公司與他公司之董事有半數以上相同 (B) 相互投資之公司 (C) 有控制與從屬關係之公司 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 依公司法之規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 公司為特殊目的，買回其已經發行且未經註銷的股票，稱為：(A) 公開收購 (B) 募集 (C) 庫藏股 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 有關證券投資顧問事業總經理之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 證券投資顧問事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且得依證券投資顧問事業之實際需求，另設置其他職責相當之人 (B) 證券
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- （ ） 證券商繳存之那種基金為共同責任制？(A) 買賣損失準備 (B) 營業準備金 (C) 交割結算基金 (D) 違約損失準備
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- （ ） 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行
- （ ） 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？(A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年
- （ ） 證券投資信託事業募集或追加募集證券投資信託基金，下列何種基金可適用申報生效？(A) 債券型基金 (B) 平衡型基金 (C) 國內募集投資國內之股票型基金 (D) 傘型基金
- （ ） 下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A) 公司債 (B) 無記名政府公債 (C) 全額交割之上市股票 (D) 上櫃未滿六個月之股票
- 對一位嬰兒，設定潮氣容積 VT 40 mL，呼吸次數為 45/min，I：E＝1：2，則適當的氣體流速應為多少 mL/sec？ (A) 60 (B) 90 (C) 120 (D) 150
- （ ） 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D)
- （ ） 公司之股東名簿，自然人應使用國民身份證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：(A) 得開列兩個以上戶號 (B) 僅能開列一個戶號 (C) 於重新成為股東後給予新戶號 (D) 選項ABC