問題詳情
30.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定？
(A)退還部分經理費以促銷受益憑證
(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳
(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
(D)於事實發生後十日内向投信投顧公會申報
(A)退還部分經理費以促銷受益憑證
(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳
(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
(D)於事實發生後十日内向投信投顧公會申報
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.988618
統計：A(0),B(3),C(4),D(608),E(0)
內容推薦
- 有關投信事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？(A)得經營證券投資信託業務(B)不得兼營證券投資顧問事業(C)得經營全權委託投資業務(D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
- 依台灣自來水公司營業章程規定，公共環境清潔用水費，按普通用水水價減收百分之幾收費？(A)二十(B)二十五(C)五十(D)六十
- 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範，下列何者正確？(A)運用基—金買賣有價證券及其相關商品時，不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產(B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證(C)不
- 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務，對於全權委託投資帳戶所將有國内發行公司 股票之出席股東|、行使表決權’由誰行使之？(A)客戶 (B)受委任之證券投信事業(C)由全權委託保管機構
- 下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述，何者錯誤？(A)為主管機關所發布之行政法規(B)為指引式(guideline)規範(C)為業界自律規範(D)違反本守則規定，係由公司依僱傭或委任關
- 3通常大型彈簧材料，皆採用 (A)黃鋼 (B)青銅 (C)鋁合金 (D)彈簧鋼。
- 3英高鎳(inconel)合金製成的彈簧，適用於高溫，其溫度在多少以內不會有鬆弛的現象 (A)700℃ (B)700℉ (C)900℃ (D)900℉。
- 依台灣自來水公司營業章程第三十二條規定，本公司因不可抗力之事由致停止供水連續超過幾個小時者，當 月基本費按停水日數比例扣減？(A)十二小時(B)二十四小時(C)三十六小時(D)四十八小時
- 總代理人申請（報）境外基金之募集及銷售，以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理由？(A)該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯高於我國(B)已向金管會提出其他境外基金申請案件尚未經核准(C)所
- 3一壓縮彈簧，受壓縮力由20N增至32N時，彈簧長度由73mm被壓縮至58mm，則彈簧常數為____N/mm (A)0.(B)(C)(D)5。
內容推薦
- 3彈簧秤及各種功率指示器，是彈簧何種功能的應用？ (A)吸收震動 (B)儲存能量 (C)力的量度 (D)產生作用力。
- 針對證券投資信託事業業務人員之敘述，何者正確?(A)主辦會計不屬於業務人員(B)業務人員執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向投信投顧公會登錄 (C)業務人員有異動，證券投資信託事業應於異動十個
- 有一電源電路之輸出端，利用直流電壓表測得 25V，利用交流電壓表串聯一電容器測得 5V，則其漣波百分比(r％)為(A)1％(B)10％(C)9％(D)90％。
- 依自來水法規定，違反第九十三條第一項規定承辦自來水管承裝工程者，或自來水管承裝商經依第九十三條 之三之規定，廢止其營業許可者，除由主管機關勒令停業外，處多少金額以下罰鍰？(A)五百元(B)一千元
- 證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離？甲.證券自營商投資決策人員；乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；丙.證 ； 券經紀商
- 證券投資信託基金經理人同時管理兩個同類型基金時，申請登記時，兩個基金規模合計不得超過新臺幣多少元？(A)沒有限制(B)四十億元(C)三十億元(D) 二十億元
- 證券投資信託事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告？ (A)—次(B) 二次(C)三次(D)四次
- 有關嬅券投資顧問公司業務經營，下列敘述何者錯誤？(A)經營證券投資顧問業務(B)經營全權委託投資業務(C)聘請媒體號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會，並特別聲明應屬其個人行為與公司無關(D)為
- 量水器裝置位置及適用口徑由用戶依台灣自來水公司之下列何者規定及用戶用水設備標準設計，並經本公司審定？ (A)自來水用水設備檢驗手冊(B)自來水收費原則 (C)表位設置原則(D)自來水用水設備審圖
- 有關證券投資信託事業發起人資格之規範，以下何者符合發起人資格？(A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者，經判決一年有期徒刑確定，尚未執行完畢(B)受破產宣告但巳經復權(C)違反證券投資信託及顧問
- 某證券投資信託公司為促銷基金，以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者，應由下列哪一機關函報金管會依法處理？(A)證券分析協會(B)投信投顧公會(C)證券暨期貨市場發展基金會(D)以上選項皆是
- 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶’應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久？(A)三個月(B)四個月(C)半年(D)—年
- 二極體反向偏壓時，空乏區寬度(A)不變(B)變大(C)變小(D)不一定。
- 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起幾日内，向金管會申報並抄送投信投顧公會？(A)二曰内(B)三曰内(C)五曰内(D)七曰内
- 依台灣自來水公司營業章程規定，下列何者非竊水行爲？(A)繞越所裝量水器私接水管者(B)未經本公司許可，在本公司供水管線上取水者(C)毀損或改變量水器之構造或用其他方式致量水器失效或不準確者 (D
- 誼卷接賣信託公司以基金績效及業績數字為廣告或捉鎖内容時，以下何者不符規定？(A)任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源及日期(B)保本型基金之廣告，不可使用假設性數字(C)不得為基金投資績
- 3琴鋼線係屬 (A)高碳鋼 (B)鉻鋼 (C)低碳鋼 (D)中碳鋼。
- 參考圖1，請問在Microsoft Excel中若要呼叫内建數學函數，應該要點選哪一個按鈕圖示？ (A)A(B)C(C)E(D)G。
- 證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月内，公告並向主管機關申報年度財報？(A)四個月(B) 二個月(C)六個月(D)三個月
- 3彈簧是利用金屬之復原力將何種能予以吸收之一種彈性體 (A)位能 (B)動能 (C)震動能 (D)彈性能。
- 證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語，不包括下列何者？(A)公司以往之經理绩效不保證本基金之最低投資收益(B)本基金經金管會核准，惟不表示本基金絕無風險(C)不負責本基金之盈虧，亦不保證
- 3常用於機槍彈匣及電器開關之彈簧為 (A)扭桿彈簧 (B)葉片彈簧 (C)錐形彈簧 (D)單片彈簧。
- 3彈簧受外力作用時荷重與變形量的比值，稱為 (A)彈簧指數 (B)彈簧常數 (C)彈簧率 (D)彈簧係數。
- 3常用於空間受到限制之處，如摩擦離合器所用之彈簧為 (A)蝸旋扭轉彈簧 (B)錐形彈簧 (C)葉片彈簧 (D)圓盤形彈簧。
- 3彈簧常數分別為K1與K2的兩個彈簧，若此兩彈簧串聯時的總彈簧常數為X，而並聯時的總彈簧常數為Y，則下列何者正確？