問題詳情
14. 自簽訂全權委託投資契約起 7 日內,受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求,則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中,客戶不須支付:
(A)交易手續費
(B)稅捐
(C)委託報酬
(D)選項ABC皆非
(A)交易手續費
(B)稅捐
(C)委託報酬
(D)選項ABC皆非
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料
- 當經濟體系面臨過度景氣,而逐步邁向景氣高峰時,貨幣當局通常會採行下列何種的政策?(A) 增加貨幣供給,降低利率水準(B) 增加貨幣供給,提高利率水準(C) 減少貨幣供給,降低利率水準(D) 減少
- 全權委託保管機構之規範下列何者正確?(A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定(B)甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機
- 下列何者得充任證券投資信託事業發起人?(A)受證券交易法第六十六條第二款之主管機關行政處分,剛滿四年者(B)無行為能力但有法定代理人者(C)使用票據經拒絕往來尚未恢復往來者(D)經查明接受他人
- 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資產,該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,依全權委託投資業務操作辦法規定,由何人行
- 教育產生外部經濟(或稱外部效益),因為(A) 邊際效益隨教育消費數量增加而增加(B) 私人邊際效益隨教育消費數量增加而增加(C) 教育社會邊際效益高於私人邊際效益(D) 邊際外部效益大於邊際外部
- 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤?(A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置內部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力
- 有關證券投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤?(A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元(C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申
- 在經濟發展過程中,由於高科技產業興起,使得傳統製造業工人因為工廠歇業而失業,這樣的失業稱為:(A) 結構性(structural)失業(B) 隱藏性(implicit)失業(C) 摩擦性(fri
- 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制為:(A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍(C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二
內容推薦
- 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時,委託投資買賣交割義務人為何?(A)全權委託契約之客戶自行履行 (B)全權委託之受任人履行(C)全權
- 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑?(A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
- 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範,下列何者正確?(A)運用基金買賣有價證券時,不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產(B)得約定或提供特定利益、對價,以促銷受益憑證(C)不得轉讓出席
- 下列敘述何者有誤?(A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具(B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證(C)證券投資信託基金之半年度財務報告,應於每會計年度第二季
- 下列何種狀況會造成供給曲線左移?(A) 技術水準上升(B) 生產廠商增加(C) 生產要素價格上升(D) 消費者增加
- 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷,何者正確?(A)總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反規定時,銷售機構應負其法令責任,總代理人可免責(B)總代理人或其委任之銷售機構
- 針對非專業投資機構之客戶,有關全權委託投資業務之操作,下列敘述何者錯誤?(A)按日登載客戶資產交易情形(B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少(C)投資決定書以及執行紀錄
- 證券投資顧問事業於增資、減資時,除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外,應依下列何法令之規定辦理?(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則(C)證券
- 如果購買力平價說(purchasing power parity)成立,且已知台灣的物價上升率為 3%,美國的物價上升率為 5%,則:(A) 台幣會升值(B) 美元會升值(C) 匯率固定不變(D
- 下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分?(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為
- 證券投資信託事業對經金管會核准募集之基金,舉行公開說明會等促銷活動,下列宣傳行為之敘述,何者為正確?(A)作基金獲利之保證 (B)藉核准之事實為保證受益憑證價值(C)不對同業為攻訐之廣告 (D
- 外匯制度方面,主管當局放任匯價在市場上自由調整變化,此匯率制度稱為:(A) 固定匯率制度(B) 釘住匯率制度(C) 浮動匯率制度(D) 聯繫匯率制度
- 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,下列敘述何者正確?(A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後出具審查意見(B)經金管會核准換發營業執照後出具審查意見(C)申請
- 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意哪些事項?(A)應由甲存入合法之保管機構保管 (B)乙之債權人不得對甲委託之資金行使權利(C)
- 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算,下列敘述何者為非?(A)上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準(B)認購初次上市、上櫃股票
- 下列那一種溶劑比較適合應用於ABS列印物的表面光滑處理?(A)甲酸 (B)乙醚 (C)丙酮 (D)丁醇
- 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應辦理相關事項,下列敘述何者為非?(A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明(B)因全權委託投資契約為定型化契約,並無供客戶審閱條款內容之審
- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列投資之規範何者為正確?(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票(B)經客戶同意亦不得從事信用交易(C)得投資之範
- 甲為怡康證券投資顧問公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守哪些規範?(A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會 (B)應事先申報金管會(C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報
- 下列何者非證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務應具備之條件?(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二
- 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等,於執行職務前有異動者,應由所屬證券投資信託事業向何者登錄,非經登錄,不得執行業務?(A)金融監督管理委員會 (B)投信投顧公會(C)臺灣
- 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,以下何者為非?(A)投資地區並無限制(B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗(C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作
- 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明(D
- 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱證券投資信託事業之各種廣告宣傳方式,下列何者正確? 甲.公開說明書;乙.投資說明書;丙.電子郵件;丁.傳單(A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、
- 29 假設其他條件不變。下列關於失業的敘述,何者正確?(A)自然失業率(natural rate of unemployment)是固定的(B)循環性失業增加會帶動自然失業率上升(C)循環性失業增加會