問題詳情
50.證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？
(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣
(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣
(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣
(D)兼具證券自營及經紀商者，於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣
(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣
(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣
(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣
(D)兼具證券自營及經紀商者，於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣
參考答案
答案：D
難度：適中0.698276
統計：A(31),B(32),C(17),D(243),E(0)
內容推薦
- 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃檯買賣中心始予受 •理？(A)公營事業(B)保險業(C)營建業(D)電子業
- 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券，經法院諭知有罪判決，應經滿幾年後證券商始得接受其委 託買賣有價證券？(A)—年(B)三年(C)四年(D)五年
- 臺灣證券交易所同意上市有價證券，應與發行有價證券之機構，訂立何種每約？(A)供給使用有價證券集中交易市場契約(B)委託買賣證券受託契約(C)交易資訊使用契約(D)有價證券上市契約
- 發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資(B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重(D)將違法者移送法辦
- 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：(A)準用證券集中交易市場之時間(B)準用櫃檯買賣市場之時間(C)準用零股交易時間(D)準用鉅額證券交易時間
- 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券採下列何者方式?(A)客戶與客戶自行支付(B)由買方證券商向賣方證券商辦理(C)由賣方證券商向買方證券商辦理(D)帳簿劃撥
- 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當曰收盤價格？(A)故障前最後一筆成交價格(B)開盤價格(C)平均價格(D)前一營業曰收盤價格
- 發行人為募集設立，其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式？(A)申報生效制(B)申請核准制(C)申報核准制(D)兼採申報生效制及申請核准制
- 建設公司申請股票上櫃時，其自設立登記後應逾幾個完整會計年度？(A) 二個(B)三個(C)四個(D)五個
- 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A)現金交割(B)餘額交割(C)信用交割(D)選項ABC皆可
內容推薦
- 外國企業在臺灣發行的存託憑證稱為：(A)EDR(B)ADR(C)TDR(D)GDR
- 我國費率自由化第一階段實施始於 (A) 90 年 1 月 1 日 (B) 91 年 4 月 1 日 (C) 92 年 4 月 1 日 (D) 91 年 1月 1 日。
- 馬可維茲（Markowitz)的投資組合理論定義風險的測量值為：(A)貝它（Beta)(B)標準差(C)相關係數(D)共變數
- 分析公司真實價值的證券分析方法是屬於：(A)基本分析(B)技術分析(C)人氣分析(D)資金分析
- 投資者在急需資金的情況下，將手中持有的有價證券拋售會有發生損失的可能性，我們將其稱之為該 投資者面臨下列何者風險？(A)系統風險(B)變現風險(C)利率風險(D)違約風險
- 下列兩圖的海報設計與標誌設計，其創作者依序為： (A) 永井一正、Seymour Chwast(B) 福田繁雄、Paul Rand(C) 田中一光、Milton Glaser(D) 勝井三雄、
- 下列何項不會出現在企業的綜合損益表？(A)處分投資利益（損失）(B)庫藏股票(C)研發費用(D)外幣兒換利益（損失）
- 將部分公司債轉換為普通股將使利息保障倍數：.(A)不變(B)提高(C)降低(D)不一定
- 技術分析中ADL指標是指：(A)成交量之平均(B)成交價之平均(C)上漲家數與下跌家數之比(D)上漲家數與下跌家數之差
- 投資者可採取下列何種方式分散投資風險？(A)投資不同種類的證券.(B)投資不同地區的證券(C)投資不同到期日的債券(D)選項ABC皆可分散投資風險
- 呆帳按備抵法處理時，下列敘述何者錯誤？(A)呆帳之沖銷不影響應收帳款之帳面金額 (B)呆帳之沖銷應借記呆帳費用 (C)收回已沖銷之呆帳應貸記備抵呆帳(D)備抵呆帳應作為應收帳款的減項
- 下列何者並非杜邦分析運用的財務比率？•(A)淨利率(B)總資產報酬率 (C)總資產週轉率 (D)速動比率
- 公司將盈餘拿去再投資的比率稱為：.(A)股利發放率(B)内涵價值(C)要求報酬率(D)保留盈餘率
- 下列何者為透過投資而取得公司所有權的方式？(A)期貨契約(B)公司債(C)普通股(D)賣出選擇權（put option)
- 下列何者為流量計
- —般而言，企業的流動比率不小於2時，亦即企業的淨營運資金不少於：(A)存貨的總額(B)長期負債(C)股東權益淨值 (D)流動負債
- 資產與權益之比率稱為槓桿乘數，若總資產報酬率不變，則槓桿乘數提高會使權益報酬率：(A)減少(B)上升(C)不變(D)不一定
- 鎖貨與盈餘的成長率預期能夠超過國民生產毛額成長率的工業稱為：(A)獲利工業(B)穩健工業(C)成長工業(D)水準工業
- 下列何種債券不在集中市場交易？(A)國庫券(B)—般公司債(C)可轉換公司債 (D)公債
- 下列何者不是股票在集中市場交易的功能？(A)免證券交易稅 (B)價格資訊透明 (C)高流動性(D)降低交易成本
- 下列何者屬於現金流量表中的籌資活動部分?(A)現金增資(B)現金購買設備(C)現金購買債券投資(D)處分設備所得款項
- 一般公司當年度的法律顧問費用是：(A)銷售費用(B)管理費用(C)財務費用(D)營業外費用
- 一般而言，當RSI大於多少時為超買訊號？(A)30(B)60(C)20(D)80
- 預估本益比的大小，比較不受下列何種因素影響？(A)流動比率.(B)要求報酬率(C)盈餘成長率(D)股利發放率
- 除權前一曰之收盤價與除權參考價之差稱為：(A)股票股利(B)權值(C)息值(D)息票