問題詳情
373. 以下何者不得參與投資決策？
(A)與業務相關人員有利害關係者
(B)投資決策人員
(C)具有運用決定權人
(D)以上皆是
(A)與業務相關人員有利害關係者
(B)投資決策人員
(C)具有運用決定權人
(D)以上皆是
參考答案
答案：A
難度：適中0.465839
統計：A(75),B(3),C(1),D(78),E(0)
內容推薦
- 4金融從業人員從事保險業務招攬時，主張保險利益原則，主要是防止什麼危險發生？ (A)政治危險 (B)倫理危險 (C)職業危險 (D)道德危險
- 3以下何項屬於利益衝突的含意？ (A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象 (B)利益衝突屬於一種狀態或情境 (C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆是
- 3在證券市場中，下列何者存在有利害衝突關係？ (A)公開發行公司與證券承銷商之間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於公司資訊公開之期求 (C)上市(
- 下列對金融從業人員保密義務之敍述，何者正確？ (A)離開原職後即不受拘束 (B)客戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償，相關人員完全免責 (C)只要不洩露客戶資訊，用來獲取財務利益無妨 (
- 4無行為能力或限制行為能力之人申請登錄保險業務員下列處理何者正確？ (A)可予登錄 (B)不予登錄 (C)經特准可予登錄 (D)可自由決定登錄
- 3金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時： (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事
- 4信用卡推廣人員與特約商店辦理簽約時所檢附之合約資料，應如何處理？ (A)妥為保管 (B)不得移做他用 (C)不將資料外洩給第三人 (D)以上皆是
- 3為因應客戶申訴問題，公司應該制訂相關措施包括： (A)成立客戶申訴中心 (B)加強對相關經辦人員的教育宣導 (C)強化售後服務 (D)以上皆是
- 4進行全權委託投資業務之金融從業人員得將客戶帳戶往來資料透露給誰？ (A)同集團的投顧公司 (B)人事部門主管 (C)投信旗下基金的經理人 (D)以上皆非
- 4保險契約簽訂後，契約雙方應遵守規範下列何者正確？ (A)遵守簽訂條件和條款 (B)切實履行各自的義務和責任 (C)明確被保險人利益受到法律保護 (D)以上皆是
內容推薦
- 4金融從業人員於保險業務招攬時，可否於保險契約中免除或減輕保險人依保險法應負義務者？ (A)可以 (B)不可以 (C)可以，但需要保人同意 (D)以上皆非
- 3客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原則？ (A)公開原則 (B)忠實義務原則 (C)保密原則 (D)能力原則
- 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確？ (A)不得透露予依法所進行調查行為之主管機關或司法人員 (B)不得透露予公司指定之授權人員 (C)應妥慎保管客戶資料 (D)提供關係企
- 4金融從業人員行銷招攬保險商品，在下列何種情形下，可變更契約內容？ (A)有利保險公司 (B)有利被保險人 (C)不利被保險人 (D)以上皆非
- 下列就金融從業人員之敘述何者為非？ (A)與自身利益相關的業務應該迴避 (B)因業務知悉公司股票將上漲，不可以事先買進 (C)客戶的餽贈不能收受 (D)只要對公司有益，所有法律規範可以先行放
- 4金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告，除應遵守相關法令外，並應遵守什麼規定？ (A)商場守則 (B)商場資訊 (C)保險業相關自律規範 (D)以上皆是
- 4金融從業人員於保險業務招攬時，為有利於被保險人利益，可否於保險契約免除或減輕被保險人依法應負義務？ (A)可以 (B)不可以 (C)由保險業務員自行決定，無須經公司同意 (D)以上皆非
- 下列何者為金融從業人員應有的職業道德？ (A)對於內部業務人員之違規事件，應主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件，應代為掩護以維持同事情誼 (C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊
- 4金融從業人員從事保險業務招攬，主張損害補償原則，主要理由為何？ (A)預防道德危險發生 (B)預防損害發生 (C)預防不當得利發生 (D)以上皆是
- 3若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時，應保持警覺，此屬何種行為？ (A)能力原則 (B)防範利益衝突行為 (C)客觀性原則 (D)誠信原則 第 25 頁
- 3金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？ (A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配
- 4金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為？ (A)違反法令或相關規章之情事 (B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事 (D)以上皆是
- 3金融服務業董事、監察人或經理人在公司擔任職務時應避免下列何人獲得不當利益？ (A)配偶 (B)父母 (C)子女 (D)以上皆是
- 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應遵守之事項何者有誤？ (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料 (C)應避免不當銷售或推介之行為 (D)不
- 3金融從業人員銷售對自己有利益的商品，如果該商品不符合客戶的需求，將會違反什麼原則？ (A)能力原則 (B)利益衝突原則 (C)損失原則 (D)以上皆是
- 4金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者正確？ (A)不得同意或默許他人使用自己之名義執行業務 (B)經主管要求，得同意他人使用自己之名義執行業務 (C)為公司業績考量，得默許他人使用自己之名
- 3金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
- 50法律規範與道德的基本原則包括： (A)忠實執行工作，並以事實為根據 (B)以公司規定的條款為準則，嚴明紀律，保守秘密 (C)互相尊重，相互配合 (D)以上皆是
- 400. 為維持市場交易之公平性，金融從業人員可否利用公司內部資訊擅自為自己或相關人員進行交易而謀取利益？ (A)可以 (B)不可以 (C)客戶同意即可 (D)視交易金額高低而定
- 3金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？ (A)應公正對待客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用
- 4金融從業人員為了吸引並留住客戶： (A)應自我充實，提供專業服務 (B)可以毀損其他同業商譽 (C)可以惡性殺價，與同業競爭 (D)可以幫客戶代墊款項
- 4關於金融服務業之敘述，下列何者為非？ (A)得秉持誠信公平原則，儘速處理交易糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢防制法及相關規定 (D)得建立完備的
- 50金融從業人員應該遵守何種事項？ (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的規範 (D)以上皆是
- 500. 下列敘述何者正確？ (A)應遵守主管機關規定適時公開必要之資訊予大眾知悉 (B)不得散布自身公司管理之基金委任之相關資訊 (C)應遵守政府機關訂定之資訊揭露相關規定 (D)以上皆是
- 3金融從業人員辦理全權委託業務，為避免利益衝突，應遵守下列何種事項？ (A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務，以及從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶，為自