問題詳情
18. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 公開發行公司募集、發行有價證券，應向那一單位申報生效？(A)財政部 (B)行政院金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所股份有限公司 (D)經濟部
- 上市或上櫃公開發行公司，董、監、經理人及大股東，欲透過交易市場轉讓其持股，如每一交易日轉讓股數未超過多少股，則免申報？(A)一千股 (B)三千股 (C)五千股 (D)一萬股
- 短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？(A)主管機關 (B)該發行股票公司 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)消費者保護委員會
- 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
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- 有關發行新股員工新股認購權，下列敘述何者有誤？(A)公司發行新股除目的事業中央主管機關專案核定外，應保留發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購(B)保留由員工承購者得與原有股份分離而獨立
- 股票尚未公開發行之公司，擬申請上市交易，應先向何一單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行審核程序？(A)證券商同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)行政院金融監督管理委員會 (D)經濟部商業司
- 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？(A)1 家 (B)2 家 (C)3 家 (D)5 家
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- 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A)50% (B)100% (C)150% (D)200%
- 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？(A)非經登記不得執行職務(B)異動後五日內，證券商應向臺灣證券交易所等申報登記(C)為專任職務，不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務(D)
- 上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不得超過該證券之多少個成交單位？(A)10 個 (B)7 個 (C)5 個 (D)1 個
- 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？(A)證券交易經手費 (B)交割結算基金 (C)營業保證金 (D)選項A、B、C皆非
- 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A)不分參加人別混合保管 (B)分參加人別分別保管(C)分參加人別獨立保管 (D)分股票和債券分別保管
- 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請行政院金管會備查 (B)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定(C)由行政院金管會統一規定
- 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A)處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金(B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併
- 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時，應採行那一種仲裁方式？(A)強制仲裁 (B)約定仲裁 (C)無限制 (D)由證券交易所決定
- 股份有限公司發起人之股份，非於公司設立登記多久後，不得轉讓？(A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月
- 有關股份總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？(A)無表決權股東之股份數不算入已出席股東之表決權數(B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已發行股份總數(C)選項A、B
- 在坐標平面上兩點坐標分别為A(4,5)B(1,1),則向量 =(A)(-3,-4)(B)(3,4)(C)(-5,-6) (D)(5,6)
- 公司發行新股時，如採授權資本制，應由董事以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例以上同意之決議行之？(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)三分之一
- 依「公司法」規定，公開發行公司發行公司債以籌措資金，須經：(A)股東會決議通過 (B)董事會決議通過 (C)董事長個人之決定 (D)董事會與監察人共同決定【請續背面作答】
- 股份有限公司依「公司法」規定，提出法定盈餘公積分配前，必須先作下列何事項？(A)先彌補虧損 (B)先分派股息 (C)先分派紅利 (D)先償還債務
- 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，其民事制度採：(A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任 (C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任
- 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者，公司債債權人有何權限？(A)必須轉換 (B)公司法無特別限制 (C)債權人有是否轉換之選擇權 (D)無效
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- 公司資產不足抵償債務者：(A)不得公開發行新股(B)得公開發行新股，但不得公開發行具有優先權利之特別股(C)得公開發行具有優先權利之特別股(D)選項A、B、C皆非
- 試問下列何種方式符合證券交易法第一百五十七條之一第四項重大消息的公開方式？(A)兩家以上的地方性報紙 (B)一家以上全國性電視新聞(C)公司輸入公開資訊觀測站 (D)兩家以上的廣播電台
- 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 證券經紀商應按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八作為違約損失準備金，此違約損失準備金累積已達新臺幣多少時得免繼續提存？(A)2 億 (B)3 億 (C)4 億 (D)5 億
- 某實收資本額 2 億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元？(A)2 億 5 千萬元 (B)8 億 5 千萬元 (C)6 億 5 千萬元 (D)4 億
- 證券商申請合併其他證券商，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例？(A)5% (B)100% (C)200％ (D)10％
- 證券商繳存之那種基金為共同責任制？(A)買賣損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備
- 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？(A)100 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000 萬元