問題詳情
7. 在民國九十七年一月一日以後，下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員？
(A)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者
(B)在外國取得證券分析師資格，並有一年以上實際經驗
(C)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者
(D)大學財金系教授
(A)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者
(B)在外國取得證券分析師資格，並有一年以上實際經驗
(C)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者
(D)大學財金系教授
參考答案
答案：A
難度：簡單0.8
書單：沒有書單，新增
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- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除主管機關另有規定外，不得投資下列之標的？(A)政府債券(B)以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券(C)
- 公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數百分之多少比例者，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？(A)百分之二十(B)百分之三十(
- 公開發行股票之公司董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，其法律效果為何？(A)其超過之股份不得行使表決權，不算入已出席股東之表決權數(B)董事當然解任(C)所設定質權當然
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- 在未定刻度的水銀溫度計上刻劃攝氏溫標時，發現水的冰點（0℃）和沸點（100℃）之間，水銀柱高度差為50公分，則每1℃應刻劃多少公分？ (A)0.5 (B)1 (C)2 (D)5
- 民國五十、六十年代台灣中南部鄉村地區，由於工作機會少，生活困苦，舉家遷移到北部都市謀求生活的情形很普遍，請問：鄉村的人口遷移符合下列哪組人口現象？(A)國內遷移，推力 (B)國內遷移，拉力 (C
- 右表為某種環境問題在各個地區造成的影響,該環境問題持續惡化後,最可能出現下列何種現象? (A)高緯度可耕地減少(B)兩極地區海水鹽度上升(C)沿海地區地層下陷嚴重(D)海水淹沒低窪地區
- 某債券一年的違約機率為 0.8%，違約回收率為 75%，則價值 100 萬的該債券在一年後的預期違約損失約為多少？(A)2,000 (B)4,000 (C)6,000 (D)8,000
- 某公司欲依新版巴塞爾協定計提作業風險適足資本，若該公司過去三年營業毛利依次為5,000,000、-3,000,000、100,000，則該公司若採行基本指標法來計提，計提的金額應為何？(A)1
- 若資產價格的變化應為厚尾的 t 分配，則假設為常態分配會使風險值估算產生何種影響？(A)高估 (B)低估 (C)沒影響 (D)無法判斷
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- 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權公司債時，因認股權行使而須發行新股之股份總數，按每股認股價格計算之認購總價額之規定中，下列何者為正確？(A)必須超過該公司債發行之總面額(B
- 下列關於股份有限公司特別股之說明，何者正確？甲：特別股與普通股之每股金額應不同。乙：無表決權特別股股東，不得出席股東常會。丙：關於其權利之相關事務，另設有特別股股東會決議之。丁：發行公司得收回
- 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券，以下何者為非屬證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)證券投資信託事業法人
- 下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同信守之業務經營原則？(A)公平競爭原則(B)不公開原則(C)善良管理原則(D)忠實誠信原則
- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？(A)3 日 (B)5 日(C)7 日 (D)10 日
- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資或交易，應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，其分析與決定應有合理基礎及根據，前述事項應提出檢討之頻率為何？(A)每週 (B)每月(
- 證券投資信託事業與電子支付機構合作辦理投資人透過電子支付帳戶申購買回基金之業務，下列何者非應遵守之原則？(A)不得誤導投資人致難以分辨電子支付平台與基金交易平台之區別(B)不得提供短於基金買回
- 下列何者非證券投資信託事業應至少設置之部門？(A)市場監視(B)投資研究(C)財務會計(D)內部稽核
- 證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事業之能力，並具備下列何種資格？(A)取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上(B)取得證券投資分析人員資格，
- 關於證券投資信託事業從業人員管理，下列敘述何者正確？(A)違反證券投資信託事業經理守則（下稱本守則）之規定，由公司依其僱傭或委任關係處理，將可能遭受公司之警告、處分但不能解職(B)公司負責人及
- 境外基金之總代理人所代理之境外基金有暫停及恢復交易情事，應於事實發生日起幾日內公告？(A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)5 日
- 關於證券投資顧問事業經手人員個人交易之規範，下列敘述何者錯誤？(A)經手人員於到職日起十日內應出具聲明書，申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃及興櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之
- 關於證券投資信託事業私募受益憑證之規範，下列敘述何者正確？(A)對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業私募不得超過 100 人(B)對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，應募人總數
- 下列何者無須於公開發行股票公司財務報告上簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明？(A)董事長 (B)經理人 (C)會計主管 (D)監察人
- A 上市公司設置三名獨立董事，其中 2 人因故辭任，A 公司應如何處理？(A)於最近一次股東會補選之(B)應自事實發生之日起三十日內，召開股東臨時會補選(C)應自事實發生之日起六十日內，召開股
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- 公開發行公司除經主管機關核准者外，應於每會計年度終了後幾個月內，向主管機關申報內部控制聲明書？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)4 個月 (D)6 個月
- 關於關係企業各項書表編製之規範，下列敘述何者正確？(A)從屬公司為公開發行股票之公司者，應於每會計年度終了，造具其與控制公司間之關係報告書，載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形(B)從屬公
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- 小董家中的電器皆使用 110伏特的電源，且各電器之電功率如附表所示。某天，她使用檯燈 10小時、電視 5小時、電冰箱 3小時，電鍋 1小時，則通過下列何種電器的總電量最多？ (A)檯燈(B)電
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- 物質產生化學變化，表示物質內的原子發生了什麼改變？ (A)原子的排列改變 (B)原子的個數改變 (C)原子的重量改變 (D)以上三種現象都發生改變。
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- 有關酵素的性質，下列敘述何者錯誤？(A)酵素主要成分是蛋白質 (B)酵素與受質作用後，即失去活性(C)一種酵素只能催化一種反應 (D)酵素低溫冷藏後，恢復常溫仍可繼續作用