問題詳情
4. 某甲為期貨商之業務員，與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失，所處罰則為何？
(A)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(C)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(D)只處行政罰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
(A)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(C)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(D)只處行政罰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，最優先受償順序之債權人為何？(A)期貨交易人 (B)期貨結算機構 (C)期貨結算會員 (D)期貨交易所
- J. P. Morgan 的 RiskMetrics 資料庫使用 exponentially weighted moving average(EWMA)模型並代入衰退因子 λ = 0.94，若
- 下列何項信用風險的衡量模型係建立在信用風險與企業資本結構的關係上？(A)KMV 法 (B)CreditMetrics 法 (C)Credit Risk (D)CreditPortfolio
- 假設一個信評 BB 級之五年期公司債價值 600 萬，違約回復率為 75%，預期信用風險損失為 30,000，試問其隱含違約率為多少？(A) 2% (B) 4% (C) 6% (D) 8%
- 在 KMV 信用模型架構之下，若一公司資產為 300 萬，負債為 240 萬，資產標準差為 30萬，則其違約標準差距離為：(A)1 個標準差 (B)2 個標準差 (C)3 個標準差 (D)條件
- 下列敘述何者為真?(A)若最小變異避險比例為 1，則為完全避險(B)若沒有基差風險，則最小變異避險比例恆為 1(C)無法即時賣出持有部位或籌集資金以建立欲持有的部位，稱之為基差風險(D)以上皆
- 基礎內部評等法允許銀行自行估計下列何項數值？(A)違約損失率 (B)違約率 (C)違約曝險額 (D)到期期間
- 某公司欲依新版巴塞爾協定計提作業風險適足資本，若該公司過去三年營業毛利依次為5,000,000、-3,000,000、-100,000，則該公司若採行基本指標法來計提，計提的金額應為何？(A)
- 某廠商之資本成本為 900 萬，利潤為 1,500 萬，經濟資本為 12,000 萬，試問其風險調整後之資本報酬率(RAROC)為何？(A) 5% (B) 5% (C) 5% (D)
- 下列何者非 SPAN(Standard Portfolio Analysis of Risk) 保證金系統的主要參數？(A)極端變動偵測全距 (B)利率偵測全距(C)賣出選擇權最低保證金 (D
內容推薦
- 期貨商向非金融保險機構借款，下列何者情事不包括？(A)發行商業本票 (B)發行公司債(C)為因應公司緊急資金週轉 (D)購買上市股票
- 期貨商對於法律規定，不得接受其委託開戶之情事，下列何者不包括在內？(A)年齡十五歲之未成年人(B)受破產之宣告經復權(C)違反期貨交易管理法令或證券交易管理法令，經司法機關有罪之刑事判決確定未滿
- 有關期貨商對帳單之規定，下列何者錯誤？(A)對帳單之內容應包括交易盈虧之明細及總數(B)期貨商應保存對帳單二年，其資料得以媒體保存(C)對帳單之內容應包括當月所有成交交易之種類、數量、單價、日期
- 有關期貨商業務員訓練之規定，下列何者正確？(A)期貨商之業務員，應參加金管會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練(B)初任及離職滿三年再任業務員者，應於執行業務前一年內參加職前訓練(C)在職人員應
- 期貨商負責人及業務員管理規則之規定，下列何者錯誤？(A)期貨商接受委託交易，應由登記合格之業務員承辦之(B)期貨商總經理，限在其所屬期貨商開戶委託買賣(C)期貨商經理人或業務員請假、停止執行業
- 非結算會員之期貨商遇有破產、解散、停業或依法令應停止收受期貨交易人訂單時，主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶，移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商。期貨商於接受主管機關前揭之命令時
- 有關期貨商受託期貨交易保證金之相關規定，下列何者錯誤？(A)期貨商同時經營本國期貨經紀及國外期貨經紀業務時，應分別設置客戶保證金專戶(B)期貨商除主管機關另有規定者外，應依各期貨交易所規定之保
- 有關期貨商經營自營業務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應注意勿損及公正價格之形成及其營運之健全性(B)只要帳戶記載清楚，得由期貨客戶保證金專戶領取款項從事自營交易(C)不得利用業務關係得知之訊
- 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業經主管機關許可兼營期貨顧問事業，有關繳存營業保證金之規定，下列何者正確？(A)於辦理公司變更登記後，得向任何之金融機構繳存營業保證金(B)
- 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物之規定，下列何者正確？(A)由期貨交易所訂定管理辦法(B)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存一年(C)主管機關得隨時抽查期貨顧問事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄，期
- 期貨顧問事業負責人、業務員之登記、異動，下列何者正確？(A)期貨顧問事業之總經理之登記由總經理個人直接向同業公會辦理(B)業務員有異動者，期貨顧問事業應於異動後十個營業日內，向同業公會申報(C
- 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之相關規定，下列何者錯誤？(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人不得超過十人(C)共同委任人於期貨交易全權委
- 委任人指定之保管機構，有下列情事之一者，期貨經理事業應對委任人負告知義務？(A)期貨經理事業持有保管機構已發行股份總數百分之三股份(B)保管機構擔任期貨經理事業之董事或監察人者(C)保管機構投
- 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部人員從事期貨交易管理辦法之規定，下列敘述何者正確？(A)期貨經理事業從業人員最遲應於到職日起十日內依中華民國期貨業商業同業公會規定申報本人及配偶帳戶
- 中華民國期貨業商業同業公會規定以基金績效及業績數字為廣告或促銷內容者，其應符合之原則，下列何者錯誤？(A)任何基金績效及業績數字（包括所提之獎項及排名）均需註明使用資料之來源及日期(B)以基金
- 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定，相關之處分程序以及內容，下列何者敘述錯誤？(A)經紀律委員會二分之一委員出席，出席委員過半數通過，提報中華民國期貨業商業同業公會理事會
- 期貨信託事業之董事，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數多少以上之股東？(A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
- 有關期貨信託事業財務之規定，下列何者錯誤？(A)應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報年度財務報告(B)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機
- 非他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後，原則應於多久內申請募集期貨信託基金？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
- 期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，應至少投資多少檔以上之子基金？(A)三檔 (B)五檔 (C)七檔 (D)十檔
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，得委任何機構擔任期貨信託基金銷售機構，下列何者不包括在內？(A)期貨結算機構 (B)銀行 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經紀商
- 有關期貨商財務之規定，下列何者錯誤？(A)期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向金管會與金管會指定之機構申
- 期貨信託事業於國內發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金，應依規定之內容編製公開說明書，有關收益分配應記載之事項，下列何者敘述錯誤？(A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)
- 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點之規定，有關會計項目設置與編號原則之敘述，下列何者錯誤？(A)全權委託交易帳戶之會計項目分為以下五大類：資產、負債、資本、收
- 期貨商業務員最低人數，下列何者敘述錯誤？(A)期貨經紀商：三人(B)期貨自營商：三人(C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：五人(D)無人數限制