問題詳情
20.依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約，下列何者正確？
(A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂
(B)由期貨交易所申報主管機關核准
(C)由期貨交易所提報董事會即可
(D)須訂明期貨交易經手費標準
(A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂
(B)由期貨交易所申報主管機關核准
(C)由期貨交易所提報董事會即可
(D)須訂明期貨交易經手費標準
參考答案
答案：D
難度：適中0.666667
統計：A(0),B(1),C(0),D(2),E(0)
內容推薦
- 受任人（期貨經理事業）應與參與全權委託期貨交易決策或相關業務業務員及其他從業人員簽訂書面約定，載明如上開人員及其配偶持有期貨交易部位或上市、上櫃股票、具股權性質之衍生性商品時，除有正當理由並事先
- 0如圖為一鋅銅電池的裝置，則下列敘述何者正確？(A)毫安培計標「＋」號的接線柱應與銅片相連接 (B)通電一段時間後，鋅片質量會減輕，銅片質量會增加，且減輕的質量恰等於所增加的質量 (C)鹽橋中的硝
- 下列敘述何者錯誤?(A)數位金融之商業模式中多數的客戶進線與交易都須業者人工介入(B)虛擬貨幣之高度流通的本質會導致在地監理的難度(C)我國央行目前將虛擬貨幣視為不具法償效力(D)為落實消費者保
- 有關全通路銀行業務之敘述，下列何者錯誤?(A)以多通路策略為建立基礎(B)在通路之間享有一致的經驗(C)著重在交易的執行，處理的是客戶的顯性需求(D)著重在互動，處理的是交易背後的動機和背景，找
- 有關因應金融數位化創新所帶來的監理挑戰，下列何者錯誤?(A)跨業監理議題 (B)跨境監理議題(C)新興金融科技的監理 (D)業者的權益與資料保護
- 有關監理沙盒((regulatory sandbox)，下列敘述何者錯誤?(A)英國已實施監理沙盒(B)在監理沙盒架構下，金融業者可以大範圍不受任何控管，實驗任何業務模式(C)監理沙盒目的為在不
- 雲算與服務的優點，不包含下列何者?(A)運算與服務更加快速靈敏 (B)減少資本支出與營運成本(C)使組織更為扁平化 (D)善用資訊資源提高生產力
- 有關一般企業風險管理程序，下列何者為正確步驟?(A)風險辨識/風險評估/風險回應/控制與測試(B)風險評估/風險辨識/風險回應/控制與測試(C)風險評估/風險辨識/控制與測試/風險回應(D)風險
- 金融科技對整體金融業的挑戰與機會，下列何者錯誤?(A)廣泛使用人工智慧 (B)廣泛使用大數據(C)中介化 (D)使顧客用金融機構關係產生改變
- 我國金融管理機構對於電子支付業務採用何種制度進行資格審查?(A)許可制 (B)報備制 (C)註冊制 (D)申報制
內容推薦
- 有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定，下列敘述何者為「非」？(A)應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據(B)分析意見或建議及相關資訊，於提供予委任人之前得提供或傳遞予其他
- 依期貨結算機構管理規則之規定，有關賠償準備金之規定，下列何者正確？(A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金，主管機關可處新臺幣 120 萬元罰金(B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣 4,
- 期貨信託事業之業務範圍「不」包括下列何者？(A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證(B)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(C)運用期貨信託基金從事交易或投資(D)
- 若某股票年化報酬率服從常態分配 (Normal Distribution)，平均報酬率 10％，變異數 16％。假設該股票目前股價 100。若某投資人出售該標的股票的買權，執行價 95，剩餘存續
- 依期貨經理事業管理規則之規定，取得期貨交易分析人員資格者，自資格證書所載核發日起幾年內未辦理登記？或離職滿幾年者，喪失資格？(A) 1 年；3 年 (B) 3 年；3 年 (C) 3 年；5 年
- 依我國期貨交易法有關操縱條款之規定，下列何者錯誤？(A)操縱行為均須有影響期貨交易價格之不法意圖(B)連續提高、維持或壓低期貨相關現貨交易價格，亦得為犯罪構成要件之一種型態(C)最重法定刑為有期
- 依期貨交易法規定，針對特定人員對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者，處 5 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 240 萬元以下罰金，以下何者為「非」？(A)期貨交易所之經理人 (B)期貨結
- 取得期貨交易分析人員資格，但無相關工作經驗者，不得擔任期貨信託事業的何種職務或從事何種工作？(A)業務員 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售(C)期貨信託基金經理人 (D)分支機構經理人
- 關於深價內的台指賣權的特性，下列何者為非？(A) Delta 值趨近於 1 (B) Gamma 值趨近於 0(C)時間價值可能為負 (D) Vega 值趨近於 0
- 下列依期貨交易法施行細則所規定之相關名詞解釋，何者有「誤」？(A)「場外沖銷」，指期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為(
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商與期貨交易所間，就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時，其所選定之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時，以下何者得依職權指定第三仲裁人？(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)期
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公眾利益及市場秩序，所採取之措施「不」包括下列何者？(A)命令中華民國期貨業商業同業公會提出財務或業務報告資料(B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿(C)
- 期貨顧問事業之業務員，如未具備期貨交易分析人員資格時，金融監督管理委員會最重可以為何等處分？(A)處以罰鍰 (B)停止職務 (C)撤銷登記 (D)處以罰金
- 關於股票買權的特性，下列何者為非？(A)深價內買權的 Delta 值趨近於 1(B)深價內買權的 Gamma 值趨近於 0(C)若標的股票不發現金股利，買權時間價值可能為負(D)深價外買權的 V
- 期貨商有下列情事之一者，「無」須事先報請金融監督管理委員會核准？(A)變更資本額 (B)解散(C)變更期貨交易結算交割之期貨商 (D)變更營業項目
- 期貨交易法所稱對作，「不」包括以下何種行為：(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)配合交易 (D)連續交易
- 期貨信託事業所屬業務如下：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售之業務員；乙.為辦理研究分析之業務員；丙.執行交易及投資之業務員；丁.擔任基金經理人；戊.擔任內部稽核。前揭人員何者得互相兼任？(A)甲
- 中華民國期貨業商業同業公會會員如不服該公會之處分，應於文到之次日起幾天內向該公會提出申覆？(A) 5 日 (B) 10 日 (C) 15 日 (D) 30 日
- 關於選擇權波動度的敘述，下列何者錯誤？(A)測量波動度變化對選擇權價格影響的指標是 Vega(B)台指選擇權的隱含波動度與台指歷史波動度在選擇權到期時會收斂(C)當近月份價平買權與價平賣權的隱含
- 期貨商管理規則規定，下列所須繳存之營業保證金描述，何者有「誤」？(A)期貨經紀商：新臺幣 5,000 萬元(B)期貨自營商兼期貨經紀商：新臺幣 6,000 萬元(C)本國證券商兼營國內期貨及選擇
- 申請採行 SPAN 之期貨交易人，應具備下列資格條件，何者「不」屬之？(A)為國外期貨交易所造市資格之法人 (B)具保險公證人資格者(C)具國外期貨交易所會員資格之法人 (D)法人為國外期貨交易
- 期貨商經營自營及經紀業務者，下列何者有「誤」？(A)應於每次買賣時，以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣(B)其業務員可兼任自營部門與經紀部門之工作(C)應各別獨立作業，其業務資訊不得互為流用(
- 期貨交易法第 73 條第 2 項規定期貨商不得為交易人進行非必要之交易，以下何者「非」主管機關認定是否為「非必要交易」之考量因素？(A)交易人獲利之情形(B)佣金占期貨交易人權益之比例(C)當日
- 【題組】43•承第42題，B點之支承反力為多少？(A) 301(B) 451(C)601(D) 751
- 期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證。此錄音及傳輸內容至少應保存幾年？(A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年