問題詳情
69.有關金融機構確認客戶身分措施，下列敘述何者正確？
(A)金融機構得接受客戶以匿名，但不得使用假名建立或維持業務關係
(B)金融機構與客戶建立業務關係時，應確認客戶身分
(C)於進行臨時性交易時，金融機構均毋須確認客戶身分
(D)發現疑似洗錢或資恐交易時，金融機構執行可疑交易申報，毋須確認客戶身分
(A)金融機構得接受客戶以匿名，但不得使用假名建立或維持業務關係
(B)金融機構與客戶建立業務關係時，應確認客戶身分
(C)於進行臨時性交易時，金融機構均毋須確認客戶身分
(D)發現疑似洗錢或資恐交易時，金融機構執行可疑交易申報，毋須確認客戶身分
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 信用狀規定應提示匯票，期限為“15 days from date of shipment”，若裝運日期為 7 月 20 日，則匯票到期日為？(A) 8 月 3 日 (B) 8 月 4 日 (C)
- 對於「實質受益人」之敘述，下列何者錯誤？(A)指對客戶具最終所有權或控制權之自然人 (B)包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人(C)由他人代理交易之自然人本人 (D)其審查機制應以風險基
- 關於辨識實質受益人之敘述，下列何者錯誤？(A)當客戶為法人、團體時，應辨識具控制權之最終自然人身分(B)具控制權之自然人係指高階管理人員(C)金融機構得請客戶提供股東名冊或其他文件協助完成辨識(
- 我國洗錢防制法所稱特定犯罪，指最輕本刑多久以上有期徒刑之刑之罪？(A)六個月以上 (B)一年以上 (C)三年以上 (D)五年以上
- 依金融機構防制洗錢辦法規定，所稱具控制權係指直接、間接持有法人股份或資本多少比率？(A)超過百分之十者 (B)超過百分之十五者 (C)超過百分之二十者 (D)超過百分之二十五者
- 銀行對於達一定金額以上之通貨交易，除另有規定外，應向下列何者申報？(A)法務部調查局 (B)金管會銀行局 (C)中央銀行業務局 (D)行政院洗錢防制辦公室
- 資恐防制法第二條所稱之我國資恐防制主管機關為何？(A)法務部 (B)行政院洗錢防制辦公室 (C)行政院金融監督管理委員會(D)國家安全局
- 關於「back-to-back L/C」，下列敘述何者正確？(A) back-to-back L/C 的有效期限不得早於 master L/C (B) back-to-back L/C 的金額不
- 關於“deferred payment L/C”，下列敘述何者錯誤？(A)其功能與 usance L/C 類似 (B)受益人不須提示匯票(C)付款期限通常較 usance L/C 短，且需在 3
- 請問如何判斷提單是否為清潔提單(clean B/L)？(A)提單上若有載明“clean”一字，則為清潔提單 (B)提單上若有註明“shipper’s load and count”，則非清潔提單
內容推薦
- 有關客戶不適用辨識及驗證實質受益人身分之規定，下列何者錯誤？(A)我國公營事業機構 (B)我國慈善事業機構(C)我國公開發行公司或其子公司(D)於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股
- 有關洗錢防制法第五條所稱指定之非金融事業或人員，不包含下列何者？(A)銀樓業 (B)地政士從事與不動產買賣交易有關之行為(C)記帳士從事與不動產買賣交易有關之行為 (D)不動產經紀業從事與不動產
- 1 有關辦公廳的布置與安排、自動化、環境與空間管理、案卷管理等，歸類於行政學中何項的範圍與內容？(A)預算決策 (B)組織理論 (C)公務及資訊管理 (D)公務人力資源管理
- 有關我國洗錢防制法之立法精神，下列何者錯誤？(A)為防制洗錢，打擊犯罪 (B)為健全防制洗錢體系，穩定金融秩序(C)為促進金流之保密 (D)為強化國際合作
- 設隨機變數X的機率分配函數為，x= 1,2,3,4,5,6，試求P(X < 4) =？(A) 0 (B) (C) (D)
- 對於我國洗錢防制法第五條所稱之金融機構，或適用洗錢防制法關於金融機構之規定，下列何者錯誤？(A)虛擬通貨平台及交易業務之事業 (B)辦理融資性租賃之事業(C)證券投資顧問事業 (D)創業投資事業
- 第二題：在 2007 至 2009 年發生金融危機 (financial crises) 期間，美國聯準會（Federal Reserve，簡稱 FED）採取量化寬鬆（quantitative eas
- 有關資恐防制法相關規範，下列何者正確？(A)指定制裁名單，以該個人、法人或團體在中華民國領域內者為限(B)指定制裁個人、法人或團體之除名，應經國家安全局決議，並公告之(C)主管機關依規定指定制裁
- 右圖為某地之地質剖面，若岩脈的放射性同位素定年為 2 億年，在乙地層中找到三葉蟲，丁地層中找到菊石，下列敘述何者錯誤？(應選二項) (A)丁地層中也有可能挖掘到三葉蟲(B)戊是一個不整合面（侵
- 【題組】遭遇緊急狀況時，此反應會依照甲方向還是乙方向進行？ (A)甲方向 (B)乙方向 (C)隨便進行。
- 【題組】（ ）今日已知生長素濃度越高，則莖的生長越快。若在圖中以小點代表生長素的分布，則下列何者可表示正常幼芽兩側生長素的濃度高低？（光源皆來自右方；粗圓點表示生長素濃度較高） (A)甲 (B
- 一個籃球急速撞擊在空中的足球。比較兩個球相互撞擊的作用力，下列敘述何者正確？ (A)足球比籃球輕，故足球所受的撞擊力比籃球大 (B)兩球相互作用的力一樣大 (C)籃球又重又快，故足球所受的撞擊力
- 輸入應用程式與資料庫之間溝通的語言時，夾帶惡意查詢語法及特殊字元，對資料庫系統或儲存資料造成危害，此現象可稱為：(A)創新失敗 (B)隱碼攻擊 (C)套現風險 (D)胖手指事件
- 1 泰勒（F. Taylor）的學說及主張，被歸為下列那一學派？(A)人群關係 (B)官僚型模 (C)科學管理 (D)管理科學
- 為防制洗錢及打擊資恐國際合作，主管機關得自行或經法務部調查局通報，對洗錢或資恐高風險國家或地區交易採取之相對措施，下列何者錯誤？(A)令金融機構強化相關交易之確認客戶身分措施 (B)令指定之非金
- 有關 P2P 借貸平台敘述，下列何者錯誤？(A)主要鎖定於金字塔頂端的客群 (B)本質是資訊中介、而非信用中介(C)平台不直接介入借貸雙方的契約義務 (D)借貸雙方貸款流程與事前風險是透明的
- 【題組】39根據文章判斷，下列何者為橘色母貓的基因型？ (A)XOXO (B)XOXo (C)XOY (D)XoY
- 下列何者屬於憲法及地方制度法，均明文規定之地方自治團體？(A)省 (B)縣 (C)鄉（鎮、市） (D)村（里）
- 金融科技下，有關保險價值鏈重組的敘述，下列何者正確？(A)在智慧感測、資料傳輸下與符合個資運用前提下，汽車製造公司可對保險公司提供相關數據(B)保險商品因為更個人化，所以較不容易比價，顧客對個別保
- 【題組】40從文章中提供的線索判斷，若有一隻公貓的基因型為XOY，一隻母貓的基因型為XOXo，下列何者不可能為他們的後代？ (A)橘色公貓 (B)黑色公貓 (C)橘色母貓 (D)黑色母貓
- 金融科技下，計畫發起人透過非金融機構網路平台散佈計畫內容或創意訊息以取得資金，可為：(A) P2P 貸款 (B) P2P 匯兌 (C)群眾募資平台 (D)自動化財富管理服務
- 金融機構隱瞞產品資訊、或銷售誤導與欺詐、或個人金融資訊洩漏與歧視等行為可視為什麼風險？(A)套現風險(cash out risk) (B)洗錢風險(money laundering risk)(C
- 關於 forfaiting 的步驟，下列何者的排列順序較為恰當？ A.進口地銀行承兌匯票 B.出口商向出口地銀行提示出貨文件與匯票 C.出口地銀行辦理匯票貼現 D.進口地銀行付款 (E)出口商出
- 有關區塊鏈(blockchain)的敘述，下列何者錯誤：(A)分散式共識演算法 (B)帳本中某筆資料可藉由密碼驗證，予以刪除或修改(C)交易條款或商業規則內嵌在區塊鏈系統內，可於交易環節中適時被執
- 比較 2018 年修正的電子票證發行管理條例以及電子支付機構管理條例，可以發現：(A)電子票證以及電子支付帳戶皆可以儲值(B)電子支付機構之最低實收資本額為新臺幣 3 億元(C)電子票證發行機構最