問題詳情
527. 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神?
(A)不定期檢視相關法令之規定,留意是否有更改與增訂之法律規範
(B)參與職業公會所舉辦之在職訓練
(C)秉持守法、誠信原則,在所從事之業務行為上建立誠信與專業精神
(D)以上皆是
(A)不定期檢視相關法令之規定,留意是否有更改與增訂之法律規範
(B)參與職業公會所舉辦之在職訓練
(C)秉持守法、誠信原則,在所從事之業務行為上建立誠信與專業精神
(D)以上皆是
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 5欲從事未經主管機關核定之業務時,應如何辦理? (A)報請公會備查後辦理 (B)俟呈報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
- 錐度符號的高度和線條粗細與尺度數字相同,通常標註於指線上,其尖端恆指向何方?(A)右方 (B)左方 (C)上方 (D)下方
- 交易處理系統是用於將人工作業,半機械化,例行性,重複性,事務性等功能自動化的系統,這些應用在剛開始時被稱為?(A)資訊規章(B)資料處理(C)資訊製造(D)資訊處理
- 5金融從業人員依據洗錢防制法之規定,不得有下列何種行為? (A)掩飾或隱匿因自己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩
- 5下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構? (A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業(C)人力銀行 (D)信用卡公司
- 專門負責支援組織中實際操作層級的員工的資訊系統,稱為?(A)管理資訊系統(B)高階主管資訊系統(C)決策支援系統(D)交易處理系統
- 5金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理?(A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以牟取利益 (C)基於職業道德規範,
- 5金融從業人員得遵守下列單位所訂規範? (A)從業人員自律規範 (B)政府機關命令(C)公司規章 (D)以上皆是
- 資訊提供的頻率應該要足夠充分,才能使公司或個人能迅速地針對問題及機會做出回應?(A)經常性(B)關聯性(C)正確性(D)即時性
- 5下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人? (A)該票券金融公司監察人二親等以內之血親 (B)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (C)該票券金融公司監察人之配偶 (D)以上皆是
內容推薦
- 壓縮彈簧在使用時常將兩端磨平,其目的為何?(A)減少重量 (B)增加美觀 (C)增加接觸面積 (D)節省材料
- 5金融相關從業人員之資格條件,下列何項不在優先考慮範圍之內? (A)品德 (B)專業(C)相關經驗 (D)性別
- 5金融從業人員之職業道德不包含下列何者? (A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀
- 資訊提供的頻率應該要足夠充分,才能使公司或個人能迅速地針對問題及機會做出回應?(A)持久性(B)關聯性(C)經常性(D)隨時性
- 5道德行為規範應包括何種原則? (A)守法原則、誠信原則、自律原則 (B)保密原則、能力原則、資訊公開原則 (C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則(D)以上皆是
- 劃線臺上之劃針,以何種鋼材經加工及熱處理為最佳?(A)低碳鋼 (B)高碳鋼 (C)不銹鋼 (D)工具鋼
- 5金融從業人員於尚未符合相關人員資格時: (A)可經辦各項業務 (B)代理經辦相關業務 (C)不得經辦相關業務 (D)於能力範圍內,仍可執行相關業務
- 右圖為水蒸氣、氧氣及氦氣在同溫時,其分子數目對分子速率的分布示意圖,試問右圖中,甲、乙及丙三曲線依序為何種氣體? (A)氧、水蒸氣、氦 (B)氧、氦、水蒸氣(C)水蒸氣、氧、氦 (D
- 5金融從業人員之自律行為何者為非? (A)未經許可,不得在公司工作時間內,兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等,得以攜出並對外談論 (C)對職務上
- 5金融從業人員在自己的工作領域中,應: (A)專注自己及他人之升遷 (B)不參加公司的教育訓練 (C)不斷加強自己的專業知識 (D)不涉獵本業以外之相關知識
- 交易處理系統(transaction processing system,TPS)是專門負責支援組織中實際操作層級的員工的何種系統?(A)資訊(B)資料(C)電腦(D)科技
- 5關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確? (A)因為自身的安危,即使知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然
- 5何者為金融從業人員應有之表現? (A)知悉公司有重大舞弊案件,應循正當管道向上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及業務重大缺失,未向公司內部稽核部門報
- 5金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念,並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理,下列何者不適當? (A)隱忍不報 (B)向監察人報告(C)向經理人報告 (D)向內部稽核
- 所謂七三黃銅是指含銅量約 70%,另 30%為下列何者?(A)鉛 (B)鋁 (C)鋅 (D)錫
- 5金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時,需透過正當管道向主管機關舉發,下列何者為非法活動? (A)內線交易 (B)盜用資金 (C)洗錢 (D)以上皆是
- 有關電晶體放大電路的三種基本組態(CE、CB、CC)之敘述,下列何者錯誤?(A)共基極(CB)電路具有最低的輸入阻抗及最高的輸出阻抗(B)共集極(CC)電路的電壓增益略小於 1(C)共射極(CE
- 5身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者? (A)守法原則 (B)誠實原則 (C)主觀性原則 (D)保密原則
- 5金融從業人員為發揚自律精神,應共同信守之規範,下列何者除外? (A)董監事對與本人有利害關係之交易,自行迴避 (B)對客戶之資料,除基於法令規定外,應保守秘密 (C)爭取業務時,與相關公司或
- 交易處理系統不處理下列何種資料?(A)人工作業(B)突發性(C)例行性(D)重複性
- 有一三級串接放大器,各級電壓增益分別為 200,求其總增益為多少分貝?(A) 60 dB (B) 120 dB (C)235 dB (D)365 dB
- 身為證券公司或公司財務資金調度人,在每天股市和金融市場開市後,就要時刻更新和輸入新資訊,稱之為資訊的?(A)關聯性(B)及時性(C)正確性(D)經常性
- 交易處理系統不處理下列何種資料?(A)人工作業(B)事務性(C)高階專業性(D)重複性
- 將鋼料實施淬火處理,其目的是要得到何種組織?(A)麻田散鐵 (B)雪明碳鐵 (C)沃斯田鐵 (D)波來鐵
- 提供给高階主管對企業成功而言不可或缺的內部和外部資訊,稱之為?(A)決策支援系統(B)管理資訊系統(C)交易處理系統(D)高階主資訊系統