問題詳情
6. 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範以下敘述何者正確？
(A)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於一定限額內得投資上櫃之乙證券投資信託事業之 股票
(B)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之 董事、監察人或經理人
(C)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金買 賣某種上市（櫃）公司股票時起，至證券投資信託基金不再持有該種股票止之期間內，若欲參 與同種股票買賣應事向董事會申報
(D)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得買賣上市（櫃）公司股票
(A)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於一定限額內得投資上櫃之乙證券投資信託事業之 股票
(B)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之 董事、監察人或經理人
(C)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金買 賣某種上市（櫃）公司股票時起，至證券投資信託基金不再持有該種股票止之期間內，若欲參 與同種股票買賣應事向董事會申報
(D)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得買賣上市（櫃）公司股票
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件；發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公 司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發 行股份之比率為何？
- 依證券交易法發行之有價證券，得由發行人向何機關申請上市？(A)金融監督管理委員會(B)證券交易所(C)行政院公平交易委員會(D)財政部
- 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之資金運用，得為下列那一行為？(A)投資證券交易法第六條規定以外之有價證券(B)從事證券相關商品以外之交易(C)放款(D)承銷中之有價證券
- 投資人只能在選擇權履約日期到期時才能行使履約權利，稱為何種選擇權？(A)歐式 (B)美式 (C)日式 (D)法式
- 依我國期貨交易法規定，有關於選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？(A)買方支付權利金，取得購入或售出之權利(B)賣方收取權利金，但於買方要求履約時，有依約履行之義務(C)若買賣雙方同意，可於到期前或到
- 依國際金融業務條例規定，國際金融業務分行得否辦理下列業務？ A.直接投資 B.不動產投資(A) A 可 B 不可(B) A 不可 B 可(C) AB 均可(D) AB 均不可
- 「台灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法」所稱主管機關為下列何者？(A) 中央銀行(B) 經濟部(C) 金融監督管理委員會(D) 財政部
- 指定銀行的海外分行欲辦理兩岸金融往來業務，應由下列何者向主管機關申請許可？(A) 海外分行(B) 總行(C) 總行及海外分行皆可(D) 海外分行不得辦理此項業務
- 憑國外開來的出口主信用狀轉開之國內外幣信用狀，其主信用狀之押匯金額為何？(A) 全額掣發交易單證(B) 差額掣發交易單證(C) 由銀行決定掣發交易單證金額(D) 由出口商決定掣發交易單證金額
- 指定銀行承作出口商以 D/A 方式出口所得外匯結售為新臺幣，應掣發下列何種單證？(A) 買匯水單(B) 賣匯水單(C) 出口結匯證實書(D) 其他交易憑證
內容推薦
- 證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務者，其欲經營有價證券全權委託投資業務，最低實收資本額 應達新臺幣多少元以上？(A)一千萬元(B)七千萬元(C)五千萬元(D)五百萬元
- 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之操作，下列敘述何者不正確？(A)應依據投資分析報告作成投資決定書(B)分析報告、決定書等書面資料，至少應保存五年(C)投資分析報告應記載分析
- 境外基金得經核准或申報生效在中華民國募集與銷售之資格條件，下列敘述何者為正確？(A)境外基金從事衍生性商品交易，持有未沖銷多頭部位價值之總金額，不得超過該境外基金淨資 產價值之百分之五十；持有
- 甲證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時，出具有關管理機構資格之虛偽證明 文件，申請經核准後執行投資顧問服務時，怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。經主管機關查獲， 甲證券投資顧問公
- 閉鎖性股份有限公司擬變更為一般非閉鎖的股份有限公司，其程序為：(A)全體股東同意(B)經有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意(C)經有代表已發行股份總
- 一般股份有限公司變更為閉鎖性股份有限公司時，其程序為：(A)經有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意(B)經有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股
- 公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數或資本額，達何者以上為相互投資公司？(A)五分之一(B)四分之一(C)三分之一(D)以上皆非
- 依公司法第 369 條之 4 規定，向控制公司請求損害賠償，該控制公司的賠償責任是自發生時起， 逾幾年會消滅。(A)2 年(B)3 年(C)4 年(D)5 年
- 公司違反第 232 條規定分派股息紅利時，何人得請求退還，並請求賠償因此所受之損害？(A)股東(B)董事(C)監察人(D)債權人
- 所謂建設股息，係公司依業務性質，自設立登記後，需幾年以上的準備，始能開始營業，並經主管 機關之許可者，章程明定可於開始營業前，分派股息。(A)半年(B)一年(C)一年半(D)二年
- 下列有關臨時管理人的敘述，何者正確？(A)董事會不為或不能行使職權，致公司有受損害之虞時，向法院聲請(B)因檢察官或利害關係人之聲請(C)選任一人以上之臨時管理人(D)以上皆是
- 一般非公開發行股票公司股東會解任董事的敘述，何者錯誤？(A)不得隨時解任(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意(C)應在召集事由中列舉，不得以臨時動議
- 發行股票公司之董事，於公司有重大影響其股票價格之消息公開後，在該消息公開幾小時後，對該 公司之上市股票買入或賣出者，非屬內線交易規範之對象？(A)六小時(B)八小時(C)十二小時(D)十八小時
- 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，下列何者就交割結算基金具有最優先受償之權？(A)買賣委託人(B)證券經紀商(C)證券自營商(D)證券交易所
- 下列何者並非屬證券交易法第 171 條規定，應處三年以上十年以下有期徒刑之罪？(A)違反證券交易法第 20 條第 1 項之證券詐欺(B)違反證券交易法第 155 條第 1 項之證券市場操縱(C
- 公司制證券交易所之董事、監察人，其中由主管機關指派非股東之有關專家任之，其比例至少應有 幾分之幾？(A)二分之一(B)三分之一(C) 三分之二(D)五分之二
- 若發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告，其主要內容有虛偽或隱匿之情事致善意投資人 發生損害者，則下列何人非應依其過失責任比例，負賠償責任？(A)發行人之董事長(B)發行人之總經理(C)財
- 辦理接受客戶委託，在有價證券流通市場代為買賣有價證券之業者，係指下列何者？(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)機構投資人
- 公開發行公司應於何時向主管機關申報內部控制聲明書？(A)每會計年度終了後三個月內(B)每會計年度終了後二個月內(C)每會計年度終了後一個月內(D)每會計年度終了後立即申報
- 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，欲實施庫藏股制度，得經何種程序後， 於有價證券集中交易市場或證券商營業處所或依證券交易法有關公開收購股份規定買回其股份，不 受公司法第 16
- 甲為 A 上市公司之股東，若甲對特定事項認為 A 公司有重大損害公司股東權益時，欲申請主管 機關就該公司之特定事項或有關書表、帳冊進行檢查。依證券交易法之規定，甲應具備下列何種資 格？(A)持
- 由於法律具有強制力，所以法律不屬於社會規範的一種。(A)O(B)X
- 下列「 」中的注音，何組寫成國字後，字形兩兩相同？ (A)笑容可「ㄐㄩˊ」／「ㄐㄩˊ」躬盡瘁 (B)「ㄅㄛˊ」大精深／「ㄅㄛˊ」取同情 (C)「ㄊㄠˊ」汰／「ㄊㄠˊ」鑄人才 (D)連篇累「ㄉㄨˊ」
- Java 或 Objective-C 程式語言事先定義一組「逃逸序列」(EscapeSequences)以代表各種特定字元。下列何者不是 Java 或 Objective-C 的「逃逸序列」？(
- 程式語言支援「運算式」(Expressions)以產生運算結果。下列 Java 或Objective-C 的運算式執行結果何者是正確的？ int v1 = 10； int v2 = v1*2；