問題詳情
( ) 客戶擬將有價證券以參加人名義送存集中保管事業保管者,應檢具開戶申請書及下列何者向參加人申請開戶?
(A) 戶口名簿
(B) 存款證明
(C) 有價證券
(D) 印鑑或簽名式樣
(A) 戶口名簿
(B) 存款證明
(C) 有價證券
(D) 印鑑或簽名式樣
參考答案
答案:D
難度:適中0.617647
統計:A(4),B(2),C(6),D(21),E(0)
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- ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額 10%之股東如有取得或出售股票情事,公司應於每月幾日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報?(A) 5 日 (B
- ( ) 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人,有違背證券交易法之行為,足以影響證券業務之正常執行者,得為如何之處置?(A) 對證券商科以罰鍰 (B) 對該董事、監察人及受僱人科以罰鍰 (C
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- 0 ( ) 若甲公司並未向證券主管機關申請辦理公開發行,已發行股份總數 2,000 萬股,每股新台幣 10 元,章程規定應設董事 5 人、監察人 2 人,乙公司持有甲公司已發行股份總數 1,200
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- ( ) 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?(A) 臺灣證券交易所 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 各證券經紀商
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- ( ) 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度?(A) 共同責任制 (B) 分別責任制 (C) 比率責任制 (D) 選項ABC皆非
- 0 ( ) 證券投資信託事業之基金經理人,對於其資格條件之敘述,下列何者不正確?(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業
- ( ) 初次申請股票上市之發行公司,其有價證券上市契約經主管機關核准後幾個月內未能依規定完成股票公開銷售者,其上市案應予以註銷?(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月