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• 2 下列何者不是證券交易法所稱之有價證券？(A)公司債券分割後之息票 (B)未發行股票之公司股東所出具之股份轉讓證書(C)外國人在台募集資金赴外投資所訂立之投資契約 (D)證券投資信託公司為募集信託基
• 8 甲公開發行公司欲於 6 月 20 日召開股東常會，請問股份之最後過戶日為：(A) 4 月 20 日 (B) 4 月 21 日 (C) 5 月 20 日 (D) 5 月 21 日
• 7 關於員工分紅制度，下列敘述何者正確？(A)公營事業須經該公營事業主管機關專案核定，始適用員工分紅制度(B)非公營事業應適用員工分紅制度，現行法未設例外規定(C)公營事業適用員工分紅制度時，其員工分
• ⑸導爆索（Detonating Cord）
• 14 若甲公司章程規定董事為 12 人，一旦甲被證券主管機關要求應設獨立董事，則甲在不變動章程之董事人數規定下，甲應至少設幾位獨立董事？(A) 2 位 (B) 3 位 (C) 4 位 (D) 5 位
• 6 承上題，若甲股份有限公司之章程並未規定得對外為保證行為者，以下那一個行為合法？(A)經董事會全體決議通過者，為董事個人經營之事業為公司實收資本額限度內之有限度的保證(B)經股東會為修改章程程序增訂
• 11 甲股份有限公司設有董事 15 人，若有 3 位董事因故辭任，則該公司董事會如欲向股東會提案締結關於出租全部營業之契約，則依經濟部之行政解釋，應有至少多少位董事出席及同意，始得為合法有效之決議？(
• ⑹硝油炸藥（ANFO）
• 10 關於公司與董事間之訴訟，下列敘述何者正確？(A)監察人如認董事有違法失職，僅得依公司法召集股東會，由股東會決議是否對董事提起訴訟，監察人不得依職權決定之(B)股東會決議對於董事提起訴訟時，公司應
• 4 證券商若非法經營墊款、墊股業務者，係屬不法從事下列何種事業？(A)證券金融事業 (B)證券投顧事業 (C)證券投信事業 (D)證券集保事業

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• 5 有關公開發行股票公司董事、監察人、經理人、持有公司股份超過百分之十以上大股東及其關係人等內部人持有該公開發行股票公司股份，擬透過集中交易市場或證券商營業處所轉讓，下列敘述何者錯誤？(A)股票轉讓應
• 13 下列何者可設置場所及設備，提供有價證券集中交易市場，以作為有價證券競價買賣之用？(A)綜合證券商 (B)證券商同業公會(C)證券交易所 (D)行政院金融監督管理委員會
• 12 若甲公司為公開發行股票之公司，則其董事缺額達多少比例時，董事會應於 60 日內召開股東臨時會補選之？(A)六分之一 (B)五分之一 (C)四分之一 (D)三分之一
• 11 清算人與清算中公司之間的關係為下列何者？(A)僱傭 (B)委任 (C)承攬 (D)行紀
• 二、控制爆破（Controlled Blasting）有那些?其基本設計原理及應用為何?（20 分）
• 16 股票已在臺灣證券交易所上市之公司申請現金增資案，擬提撥現金增資金額百分之十五以時價公開發行，須經下列何者決議通過後，才能向主管機關申請？(A)董事會 (B)股東會 (C)常務董事會 (D)董事監
• 13 因受有價證券買賣之詐欺而得行使之損害賠償請求權，其請求權消滅時效為多久？(A)自請求權人知有得受賠償之原因時起 1 年間不行使而消滅；自募集、發行或買賣之日起逾 5 年者亦同(B)自請求權人知有
• 五、何謂垂直彈孔退採法（Vertical Crater Retreating, VCR）？其應用為何? （15 分）
• 三、爆破時影響地表震動（Ground Vibration）之因素為何？若爆破時在鄰近結構體測得之地表粒子最大震動速度（Peak Particle Velocity, PPV）為 20 mm/sec，今
• 14 A 保全公司欲按證券交易法第 28 條之 2 關於「庫藏股」之規定買回自己股份，下列何者錯誤？(A)須經股東會特別決議(B)限於上市、上櫃公司(C)買回之股份不得享有股東權(D)買回股份數量比例
• 10 下列何者有價證券，其上市不適用證券交易法有關上市之規定？(A)公司股票 (B)新股認購權利證書(C)經主管機關核定之受益憑證 (D)政府發行之債券，其上市由主管機關以命令行之者
• 7 甲股份有限公司之現任董事任期，原定於民國 97 年 6 月 30 日屆滿，該公司並未設置常務董事，如該公司於同年 5 月 31 日召開股東會改選全體董事，並未就現任董事之任期特別為任何決議，則現任
• 15 依證券交易法第 166 條規定，下列何者相互間，不論當事人間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁？(A)發行公司與證券商間 (B)發行公司與證券交易所間(C)證券商與投資人間 (D)證券商與證券交易所
• 6 公開發行股票公司公開募集發行有價證券，其交付投資人之公開說明書有虛偽不實記載者，應負損害賠償責任，下列何人應負絕對賠償責任，無免責規定之適用？(A)簽名其上之會計師、律師等專業者 (B)證券承銷商
• 17 依證券交易法第 37 條第 3 項規定，會計師辦理第 36 條財務報告之查核簽證，發生錯誤或疏漏時，主管機關得為之處分，下列何者錯誤？(A)警告 (B)申誡(C)停止其二年以內辦理本法所定之簽證
• 9 證券商依規定，兼營下列何種業務者，應於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或代客買賣？(A)證券承銷及經紀 (B)證券承銷及自營 (C)證券自營及經紀 (D)證券承銷、自營及經紀
• 四、隧道開炸之拔心孔有那幾種?其適用條件為何？（15 分）
• 8 證券商繳存之交割結算基金，係採下列何種制度加以管理？(A)連帶責任制 (B)共同責任制 (C)有限責任制 (D)無限責任制
• 18 若公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何人不得舉證免責？(A)發行人 (B)會計師 (C)公司負責人 (D)律師
• 12 甲股份有限公司（非公開發行公司）之股東常會訂於 6 月 30 日開會，則其董事會所造具之營業報告書，最遲應於何日起備置於本公司，供股東隨時查閱？(A) 6 月 21 日 (B) 6 月 20 日
• 仲裁判斷於無邦交國之間，只要內容不違背公共政策或公序良俗者，均被認為有效。(A)O(B)X
• 19 下列何者得為上市公司股份之認股人或公司債之應募人？(A)證券承銷商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)證券交易所
• 20 下列何者係指證券承銷商包銷有價證券，得先行認購後再行銷售或於承銷契約訂明保留一部分自行認購？(A)保證分銷 (B)確定分銷 (C)確定包銷 (D)餘額包銷
• 11 發行人發行之有價證券，得於證券交易所之有價證券集中交易市場為買賣者，必須其有價證券上市契約經何單位核准始可？(A)財政部核准 (B)中央銀行核准(C)證券交易所核准 (D)行政院金融監督管理委員
• 16 證券自營商於申請設立公司時，應具有多少最低實收資本額？(A)新臺幣 2 億元 (B)新臺幣 3 億元 (C)新臺幣 4 億元 (D)新臺幣 5 億元