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• 關於證券市場逐筆交易制度的說明，下列何者錯誤？(A)撮合時間比集合競價短 (B)交易資訊比集合競價更為完整(C)以滿足最大成交量來決定成交價格(D)可以 IOC（Immediate-or-Can
• 小雄想要撰寫有關《民法》及民事案件的研究報告，請問：圖書館中哪個書架的書最符合他的研究主題？(A) (B) (C) (D)
• 下列何種情況發生時，通常對投資債券較不利？(A)市場利率下降 (B)貨幣供給緊縮 (C)物價水準下跌 (D)存款準備率調降
• 在冷作作業中，其作業程序為(A)落樣→切割→組合→銲接→整形(B)切割→組合→落樣→銲接→整形(C)落樣→組合→銲接→切割→整形(D)落樣→切割→銲接→組合→整形。
• 某境外基金名稱字尾有「C1」，通常意謂該基金？(A)手續費前收，月配息 (B)手續費前收，不配息 (C)手續費後收，月配息 (D)手續費後收，不配息
• 高拉力螺栓之接合比鉚釘為優，下列何者為誤(A)強度之要求相同時，數量較少(B)不易產生噪音(C)較為省時(D)抗剪強度較優。
• 假設甲、乙兩債券中，甲債券的信用評等較乙債券低，其他條件均相同，則何者的債券殖利率較高？(A)甲 (B)乙 (C)一樣高 (D)無法判斷
• 目前於證券市場出售債券型 ETF 會有哪些交易成本產生？(A)券商手續費 0.1425% (B)券商手續費 0.1425%及證券交易稅 0.1%(C)券商手續費 0.1425%及證券交易稅 0.
• 關於中國的相關類股，下列何者是在中國境外上市？(A) A 股 (B) B 股 (C) N 股 (D)紅籌股
• 為了取得良好的水資源，通常在河川的哪一段興建水庫？(A)下游出口(B)中游(C)上游(D)下游。

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• 某印度基金 A 之夏普值(Sharpe)低於屬於韓國基金之 B 基金，則意謂 A 基金：(A)預期報酬率低於 B 基金 (B)風險程度高於 B 基金(C)單位報酬風險比低於 B 基金 (D)無從
• 某甲有一棟房屋（含土地）現值 1,000 萬元，擔心死後會被課徵遺產稅，於是將該房屋（含土地）贈與其子（贈與時土地公告現值為 500 萬元、房屋評定現值 100 萬元），假設某甲尚有配偶，且僅有
• 假設某 14 天期之加值型雙元貨幣本金幣別為美元，相對幣別為日圓，轉換匯價訂為 110，美元 14 天定存年化利率為 5%，買權之權利金相當於年化利率 2%，則當日圓兌美元匯率來到 105 時，
• 假設過去 S&P 500 指數期貨之波動性較那斯達克指數期貨小，若某甲看空美國股市，其價差策略應如何操作？(A)買進 S&P 500 指數期貨，同時賣出那斯達克指數期貨(B)賣出 S&P 500
• 某甲向銀行買入 3 個月期的遠期美元 100 萬元，成交價格為 30 元。3 個月後美元兌臺幣匯率來到 31 元，則某甲的損益為何？(A)獲利 100 萬臺幣 (B)損失 100 萬臺幣 (C)
• 當實施股票分割 1 股分割為 2 股時，其新股股價折價效果與何種股利配發後的折價相當？(A)配發 1 元股票股利 (B)配發 10 元股票股利 (C)配發 1 元現金股利 (D)配發 10 元現
• 某甲買了一檔投資美國的境外基金，獲得了 5 萬元的配息收入及 10 萬元的資本利得，假設沒有其他收益的情況下，此人會有何種費用產生？ A.境外所得稅 B.綜合所得稅 C.健保補充費(A)僅 AC
• 下列哪一種債券信用評等不屬於高收益債券(High yield bond)？(A) BBB (B) BB (C) B (D) BB+
• 下列何者是台灣期貨信託 ETF 強制下市的條件之一？(A)最近三十個營業日淨資產價值平均值低於新臺幣 1 億元(B)最近三十個營業日平均日成交量低於 100 張（100,000 單位）(C)近三
• 晨星投資風格箱(Morningstar Style Box)可作為投資人判斷基金屬性的依據。其中用於評估債券型基金的指標為：(A)市值規模，風格 (B)債信評級，利率敏感度 (C)市值規模，利率
• 某甲以每股 200 元買進 A 公司股票 1 張。持有期間 A 公司每半年配發 1 次股利，分別都是現金股利與股票股利各 1元。一年後某甲以每股 195 元賣掉所有持股，在不計交易成本下，某甲損
• 某乙出國旅遊期間不幸染病，但某乙擔心當地醫療品質，決定回國再治療。某乙事先有投保旅平險，可否得到理賠？(A)若有加保海外突發疾病險，才可以理賠 (B)可以相關單據實報實銷(C)若是法定傳染病不賠
• 所謂 Mark to Market 係指下列何者？(A)每日結算 (B)每雙日結算 (C)每週結算 (D)每雙週結算
• 某甲購買政府建設公債並獲得 50 萬元利息收入，已知某甲個人適用所得稅率為 12%，且無其他利息所得。依目前規定，某甲該利息所得分別應繳納多少所得稅與健保補充費？(A) 50,000 元，0 元
• 在推展理財業務中所涉及之作業風險，就銀行所計算資本適足率之中，以下列何者作為作業風險數值？(A)作業風險應計提資本×8 (B)作業風險應計提資本×5(C)作業風險應計提資本×15 (D)作
• 以臺幣投資國內臺幣計價基金，不包括下列何種風險？(A)市場風險 (B)利率風險 (C)再投資風險 (D)匯兌風險
• 遺贈稅法所謂經常居住在中華民國境內者，係指下列何者於死亡事實或贈與行為發生前 2 年內，於中華民國境內有住所？(A)繼承人或贈與人 (B)被繼承人或贈與人 (C)繼承人或受贈人 (D)被繼承人或
• 針對反浮動利率債券，其利率之計算為下列何者？(A)票面利率 (B)票面利率減去特定指標利率(C)特定指標利率減去票面利率 (D)特定指標利率
• 下列何項指標是做為衡量單位貝他係數下之風險溢酬？(A)夏普指數(Sharpe Ratio) (B)傑森指數(Jensen Index)(C)崔納指數(Treynor Index) (D)資本資產
• 信託是一種為他人利益管理財產的制度，其最主要的功能為下列何者？(A)節省稅負 (B)資產傳承 (C)財產管理 (D)創造收益
• 當進行標會，對於所收到的活會利息及死會利息，下列何者正確？(A)活會利息及死會利息均為利息收入 (B)活會利息及死會利息均為利息支出(C)活會利息為利息收入，死會利息為利息支出 (D)活會利息為
• 小李採本金平均攤還法進行房屋貸款，貸款 900 萬元，需付 180 期，請問第二期所需償還的本金為下列何者？(A) 6 萬元 (B) 8 萬元 (C) 0 萬元 (D) 2 萬元
• 在集中市場出售股票時，課徵之稅負為下列何者？(A)千分之三證券交易稅 (B)千分之五證券交易稅 (C)千分之三證券利得稅 (D)千分之五證券利得稅
• 有關零息債券之本金及利息，下列敘述何者錯誤？(A)發行初期以面額出售 (B)發行期間無利息支付 (C)債券到期以面額給付 (D)發行期間不具有再投資風險
• 若某國央行降息 50bps，請問等同於下列何者？(A)降息 1 碼 (B)降息 5 碼 (C)降息 2 碼 (D)降息 5 碼