問題詳情
48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？
(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報
(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報
(C)推薦證券商不得變更
(D)選項A、B、C皆是
(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報
(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報
(C)推薦證券商不得變更
(D)選項A、B、C皆是
參考答案
答案：B
難度：適中0.692149
統計：A(18),B(335),C(20),D(111),E(0)
內容推薦
- 若客戶原已持有 5 口 9 月歐元期貨的多頭部位，當他下達買進 2 口 9 月歐元期貨的委託單，則此一委託單是：(A)平倉單 (B)新倉單(C)可能是新倉單，亦可能是平倉單 (D)既不是新倉單
- 13 下列何者可以是下圖的廣度優先搜尋（breadth-first search）的搜尋順序？(A) 1234567(B) 1324567(C) 1327654(D) 1423576
- 【題組】⑵變異數 Var(X)（10 分）
- 有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為，下列敘述何者為真?(A)得以保證獲利 20%作為宣傳(B)以易經方式進行投資分析(C)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務，以擾亂交易市場秩序(D)
- 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件，下列何者為非？(A)經二家以上證券商書面推薦(B)設立滿二個完整會計年度(C)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人(
- 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處七年有期徒刑之行為，以下何者錯誤？(A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為(C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
- 11 依據我國政府會計準則公報規定，預算控制科目之入帳金額，應與下列何者相符？(A)預算科目金額 (B)會計科目 (C)決算科目 (D)一般科目
- 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元(C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元
- 歐洲美元期貨係採取何種交割方式？(A)現金交割 (B)實物交割(C)由賣方決定現金或實物交割 (D)由買方決定現金或實物交割
- 電影「海角七號」中，有一幕是友子搭乘的小巴士，在恆春的西門被卡住過不去。請問現今恆春留下的古城門，是在哪個事件後興建的？(A)中法戰爭(B)牡丹社事件(C)英法聯軍(D)甲午戰爭
內容推薦
- 在 CAPM 模式中，若已知無風險利率為 6%，市場預期報酬為 13%，則證券市場線的方程式為：(A)6%+β×13% (B)6%+β×7% (C)7%+β×7% (D)7%+β×13%
- 19 公共工程的材料試驗及檢驗，依據規定應由下列那種認證實驗室辦理？(A) GMP (B) CAS (C) SGS (D) TAF
- 結算會員不能履行結算交割義務時，下列何者應進行專案檢查？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨公會 (D)主管機關
- 用於避險的期貨契約應考慮：(A)選擇與風險暴露資產相同或相關性愈高的期貨(B)選擇交割月份大於避險月份的最近交割月份之期貨(C)若考慮流動性的大小，亦可用短期期貨作滾動式的避險(D)選項A、B、
- 下列何者非期交所考量調整期貨合約保證金之因素？(A)期貨合約價格波動性大小 (B)期貨合約總值大小(C)期貨合約交易量大小 (D)現貨價格波動性大小
- 【題組】⑶材料② 承受之最大應力為何？（5 分）
- 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些？(A)證券投資人 (B)證券商 (C)證券金融公司 (D)選項A、B、C皆是
- 【題組】⑶上述以標么（p.u）計算其電壓調整率？（7 分）
- 45高年級的小萱跟家人吵架，心情非常低落，在老師與他諮商過程中，透露她想離家出走，並有自殺念頭。小萱請老師 幫她保守秘密，不要告訴爸媽。根據輔導專業倫理原則，老師該如何處理較恰當？(A)為了對個案談話
- 證券商未經主管機關之核准，而經營本身以外之業務者，最多可處幾年之有期徒刑？(A)一年 (B)二年(C)三年 (D)五年
- 價格下跌，交易量及未平倉（O.I.）均增加，通常表示：(A)空頭部位增加 (B)多頭部位增加(C)市場轉弱的趨勢 (D)選項A、B、C皆是
- 下列何項不是一般公共工程契約中，對於工期之常用定義？(A)工作天 (B)行政作業天 (C)日曆天 (D)限期完成
- 套利定價理論是根據下列何種觀念?(A)風險不同的證券，其期望報酬率也可能相同(B)風險完全相同的證券，其期望報酬率也應該相同(C)不同種類的證券，即使其風險完全相同，其期望報酬率也不會相同(D)
- 有關期貨顧問事業於傳播媒體對期貨交易提供研究分析意見之規定，下列敘述何者錯誤？(A)可蒐集資料，提出對景氣循環之看法(B)可推出會員促銷方案(C)對市場之行情進行研判或分析，並列其合理研判之依
- 12 依據「中央政府普通公務單位會計制度之一致規定」，年底材料盤虧，應付何分錄？(A)不做分錄 (B)借：銷貨成本，貸：材料(C)借：其他支出，貸：材料 (D)借：經費支出，貸：材料
- 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF，下列敘述何者正確?(A)需要另外開立帳戶 (B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限(C)投資標的含槓桿反向 ETF (D)選項A、B、C皆非
- ｢發展學校本位課程」屬於國民教育階段九年一貫課程的何種特色？(A)開放 (B)一貫 (C)統整 (D)多元
- （ ）臺灣目前以高科技產業為工業主流，其具備的工業特徵包括下列哪些？(甲)附加價值高 (乙)外銷潛力大 (丙)技術密集度高 (丁)原料需求量大。 (A)甲乙丙 (B)甲乙丁 (C)甲丙丁 (D)乙
- 證券化之標的資產中，下列何者與健康保險債權的現金流量最類似？(A)汽車貸款 (B)住宅抵押貸款 (C)信用卡債權 (D)CDO
- 證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之?(A)作成書面投資分析報告(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)選項A、B、C皆是
- 語詞重組、語句加長、換句話說與語詞接龍等活動，常用於增進身心障礙學生的下列哪一項語言能力？ (A)語音 (B)語意 (C)語法 (D)語用
- 未經登錄興櫃交易之初次上市、櫃案件，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資人及期貨交易人保護中心(C)證券商業同業公會 (
- 期貨業同業公會之會員間應共同信守之基本守則，下列敘述何者錯誤？(A)不得有惡行削減佣金手續費之競爭，惡意毀損其他會員商譽及惡意不當挖角，但於半年內對同業同一部門人員未有任用達二分之一以上、三個
- 下列何者是確定未入帳負債之最佳審計程序？(A)就帳戶出現在應付帳款明細試算表內之債權人寄發函證，審核債權人所寄回的詢證函(B)就每月應付帳款餘額及已入帳之進貨間，驗證其不尋常關係(C)抽查年底
- 期貨商除了因客戶之信用狀況不同可調整原始保證金外，對於下列何種交易策略，亦可收取較低的保證金？(A)當日沖銷交易 (B)價差交易 (C)避險帳戶 (D)選項A、B、C皆是