問題詳情
21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，得委任相關機構擔任期貨信託基金銷售機構，下列何者錯誤？
(A)臺灣期貨交易所
(B)期貨經紀商
(C)證券經紀商
(D)證券投資顧問事業.
(A)臺灣期貨交易所
(B)期貨經紀商
(C)證券經紀商
(D)證券投資顧問事業.
參考答案
無參考答案
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- 期貨經理事業從業人員從事期貨交易之規定，下列何者錯誤？(A)內部人員不可利用自己所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事期貨相關交易，但公司獲取者就可以進行交易(B)從業人員或其配偶從事期貨
- 受任人之全權委託期貨交易決策，下列何者正確？(A)受任人之全權委託期貨交易決策，應依序按分析、決定、執行及檢討等四個步驟進行(B)全權委託期貨交易之分析報告，為交易或投資決定之依據，受任人應做
- 七十歲以上之委任人委任受任人從事全權委託期貨交易，應具備之相關條件，始得接受其委任，下列何者錯誤？(A)應填具「瞭解風險聲明書」(B)曾於期貨、證券市場交易滿 10 筆，或曾任職於證券、期貨、
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- 委任受任人從事全權委託期貨交易，委任人如以共同委任方式從事全權委託期貨交易者，共同委任人不得超過多少人？(A)五十人 (B)三十人(C)二十人 (D)十五人.
- 期貨顧問事業的營業範圍，下列何者正確？(A)接受期貨交易人委託下單(B)為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或
- 期貨信託事業應依規定編製財務報告，最遲應於每會計年度終了後多久內，公告並向主管機關申報經主管機關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？(A)五
- 有關期貨商業務員開戶之規定，下列何者正確？(A)限在其所屬期貨商開戶委託買賣(B)限在其所屬期貨商以外之期貨商開戶委託買賣以避免利益衝突(C)限在所屬期貨商以及以外的期貨商各開一戶(D)無特別規
- 期貨商有下列情事之一者，應先報金管會核准？(A)變更營業項目 (B)停業或終止營業(C)董事持有股份變動 (D)變更期貨交易結算交割之期貨商.
- 期貨商未依證券交易法發行有價證券者，若所提存之特別盈餘公積尚未達實收資本額者，應於每年稅後盈餘項下，提存多少特別盈餘公積？(A)百分之五 (B)百分之十(C)百分之十五 (D)百分之二十.
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- 期貨信託事業得募集發行指數股票型期貨信託基金，其標的指數應符合之條件，下列何者錯誤？(A)指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗(B)指數成分原則上除主管機關核准者外，應具備分散性(C)指數
- 期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理，並應就出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄，循序編號建檔，至少保存多久？
- 有關期貨信託基金之會計，下列何者錯誤？(A)期貨信託基金之淨資產價值，應依有關法令及一般公認會計原則計算之(B)期貨信託事業應於每月計算期貨信託基金之淨資產價值(C)對不特定人募集期貨信託基金
- 期貨商經營業務之敘述，下列何者錯誤？(A)期貨商經營業務應以公平、合理方式為之，收取費用應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及客戶整體貢獻度等因素，不得以不合理之收費招攬或從事業務(B)期貨
- 有關期貨信託基金受益憑證之規定、下列何者正確？(A)受益憑證得以實體及無實體方式發行(B)受益憑證為數人共有者，每一人都可以個別行使受益權(C)受益憑證，除法令另有規定者外，得自由轉讓之(D)
- 期貨信託事業之設置，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業之組織應為公司組織，其實收資本額不得少於新臺幣五億元(B)經營期貨信託事業，發起人中應有符合規定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券
- 期貨業商業同業公會會員應共同信守之基本守則，下列何者為非？ (A)不得有違反法令、期貨交易所規章或會員公司業務章則之情事 (B)不得有擾亂或破壞期貨市場之公平、公正交易秩序或損壞期貨市場公共利
- 下列何者非屬期貨商之業務員？(A)行政管理(B)期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割(C)期貨交易之主辦會計(D)期貨交易之風險管理.
- 期貨業商業同業公會會員如有違反「會員自律公約」之規定，擬停止其會員應享有之部分或全部權益，需經紀律委員會多少委員出席，出席委員過多少通過，始得提報公會理事會決議？(A)三分之二委員出席，出席委
- 期貨商業務員最低人數，下列何者正確？(A)期貨經紀商：五人(B)期貨自營商：三人(C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：七人(D)以上皆是.
- 有關期貨商實收資本額之規定，下列何者錯誤？(A)期貨經紀商：新臺幣四億元(B)期貨自營商：新臺幣四億元(C)期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額，應增加新臺幣一千五百萬元(D)最低實收資
- 有關期貨商的財務規定，下列何者錯誤？(A)期貨商未經金管會核准或依法律規定不得為任何保證人(B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益(C)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產
- 有關股票轉讓過戶之規定，下列敘述何者錯誤？(A)上櫃股票私人間直接讓受之股票，須符合不超過該證券一個成交單位及前後兩次之讓受行為相隔少於三個月(B)非上市股票私人間直接讓受，應檢附證券交易稅完稅
- 以證券集中保管事業保管之有價證券辦理質權設定作業程序，以下哪一選項並非必要程序？(A)集保公司將出質人及質權人之姓名、設質股數通知公司辦理登記(B)出質人及質權人須於股票背面出讓人處及受讓人處蓋
- 初次申請股票在證券交易所上市之公司，應於股票上市前，將辦理公司股務之單位名稱、辦公處所等向哪一個單位申報並公告？(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)台灣證券交易所(C)中華民國證券商業同業公會
- 依證券交易法第二十五條規定，董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，應於每月五日以前將上月份持有股票變動之情形向公司申報，公司應於每月幾日以前彙總向主管機關申報：(A)一日 (B)五日 (
- 公司內部人欲轉讓其「興櫃公司股票」者，申報人每日得轉讓之股數總額為：(A)公司已發行股份總數在三千萬股以下者，按千分之二計算；超過三千萬股之部份，按千分之一計算(B)申報日之前十個營業日，交易市
- 以下哪一項股東會之決議，有代表已發行股份總數過半數股東之出席，以及出席股東表決權過半數之同意即可？(A)與他公司締結關於出租公司全部營業之契約(B)股東會決議解任董事(C)受讓他人全部營業或財
- 股東會委託書之委託人於股東會後一定期間內，得向發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形，請問該「一定期間」是指：(A)股東會後三日內 (B)股東會後七日內(C)股東會後十五日內 (D)股
- 有關法人股東出席股東會之規定，下列何者正確？(A)應指派代表人出席，不得辦理委託出席(B)得委託出席，但限於委託個人股東(C)得委託出席，委託法人股東時，受託之法人僅得指派自然人一人為限(D)
- 公司分派現金股利，採匯款方式匯入股東指定之金融機構帳戶，倘遭退匯時，公司應如何處理以維護股東之權益，下列敘述何者錯誤？(A)核對退匯股東之金融機構帳戶與其留存之資料是否相符，如有鍵檔錯誤，應予
- 有關上市（櫃）公司辦理現金股利發放作業，在下列何者以後所買進之證券，不再具有分配該次現金股利之權利？(A)在公告發放現金股利日以後所買進之證券(B)在公司將有關股息分派等資料輸入公開資訊觀測站
- 發行公司以無實體發行有價證券者，應與集保結算所透過連線電腦操作「開戶基本資料建檔」交易，設置什麼專戶，憑以登載未開設集保帳戶之證券所有人持股餘額？(A)發行機構專戶 (B)登錄專戶(C)證券集
- 上市公司現金股利作業程序，請就以下四項按時間先後順序排列：甲、列印現金股利發放通知書；乙、董事會決議配息基準日；丙、股東常會決定發放現金股利事宜；丁、停止過戶期間(A)甲→乙→丙→丁 (B)乙
- 上櫃、興櫃公司之股款繳納憑證申請上櫃買賣，應於增資案經主管機關核准並收足股款之下列何者期限申請櫃檯買賣？(A)收足股款十五日內，且於開始櫃檯買賣前三日(B)收足股款十五日內，且於櫃檯買賣開始日