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• 金融服務業從事業務推廣招攬行為下列何者不需標示警語？ (A)基金產品廣告 (B)全權委託投資業務廣告 (C)公司集團形象廣告 (D)以上皆非
• 客戶投保後提出終止保險契約之申請，金融從業人員應如何正確處理？ (A)提出違約之告訴 (B)無正當理由可拒絕之 (C)從業人員僅從事招攬工作，故不在服務範圍之內(D)應儘力解說保險重要，如仍欲
• 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，何項敘述不正確？ (A)以促進業務為目的 (B)發佈新聞稿 (C)於不公開場所進行說明會 (D)運用傳播媒體為工具
• 登載及製播廣告，應注意下列何款行為？ (A)避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (B)廣告應清楚、公正 (C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者 (D)以上皆是
• 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？ (A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金 (B)散佈同業之不實資料 (C)提供客戶有關同業與自己
• 客戶投保傷害險後由公務員退休轉為從事建築臨時工維生，金融從業人員得知後應如何正確處理？ (A)與保險無關不必理會 (B)工作辛苦危險，應規勸另覓良職 (C)立即要求客戶向保險公司提出工作變更批
• 客戶得不到好的意見，錯買了非需要之金融商品，主要歸因於： (A)從業人員欠缺必要的知識 (B)從業人員欠缺專業倫理道德 (C)客戶過於信任從業人員，未盡瞭解相關資訊內容 (D)以上皆是
• 大大證券投資信託公司擬企劃廣告活動，下列何者非可引用之資料來源？ (A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎 (B)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎 (C)嘉實資訊 (D)網
• 金融從業人員執行業務時，下列陳述何者為非？ (A)與客戶洽談應保持懇切之態度 (B)應秉持公正客觀立場審查 (C)可使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆客戶 (D)充分告知客戶應徵提之資料
• 金融服務業從事投信業務者，廣告宣傳方式，包括下列何者？ (I)投資說明書、(II)公開說明書、(III)傳單、(IV)電子郵件 (A)I、II (B)II、III、IV (C)I、II、IV

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