問題詳情
13 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件：
(A)不得製作易使客戶誤解金融商品交易與賭博雷同之廣告
(B)僅使用對其有利之資料以誇大其績效
(C)宣稱金融商品交易無風險適合所有人士
(D)得僅強調獲利，但未同時說明相對風險第 2 頁， 共 43 頁
(A)不得製作易使客戶誤解金融商品交易與賭博雷同之廣告
(B)僅使用對其有利之資料以誇大其績效
(C)宣稱金融商品交易無風險適合所有人士
(D)得僅強調獲利，但未同時說明相對風險第 2 頁， 共 43 頁
參考答案
答案：A
難度：非常簡單1
統計：A(7),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 22 與客戶講解金融商品規格時，應該抱持著何種態度？ (A)視客戶與自己的關係而決定 (B)可以稍微誇大商品 (C)不論對象是誰，均應詳細與其解說 (D)看客戶的資產多寡決定
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- 30 證券從業人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為： (A)公司應負監督管理之責 (B)公司不應干涉從業人員之個人行為(C)公司不必負任何責任 (D)公司應委託徵信公司偷偷
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- 36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為？ (A)於街頭發放商品廣告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告(D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
- 32 金融從業人員推廣投資型業務時，下列何種行為是正確的？ (A)為提高客戶收益，應推薦有內線消息之明牌 (B)推介經主管機關核准之商品 (C)為達成業績目標，推介自己都無法了解之金融商品 (D)雖沒
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- 42 金融從業人員對於客戶開戶之相關文件，應為何種處理? (A)可幫客戶作假(B)不須提供任何文件 (C)應確實查核客戶提供相關文件之正確性 (D)不須查證
- 37 金融從業人員招攬業務時，下列何種商品得以向不特定多數人銷售？ (A)經主管機關核准之公開募集金融商品 (B)經主管機關核准之國內私募基金 (C)信託集合管理運用帳戶 (D)國內私募有價證券
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