問題詳情
29.下列何者不是法律風險的成因？
(A)交易對手未經授權進行金融商品交易
(B)法令不確定
(C)書面約定不明確
(D)未監控交易對手結算風險
(A)交易對手未經授權進行金融商品交易
(B)法令不確定
(C)書面約定不明確
(D)未監控交易對手結算風險
參考答案
答案：D
難度：簡單0.814978
統計：A(19),B(5),C(5),D(185),E(0)
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- 投資人承作保本型組合式商品，其條件如下︰計價貨幣 美元︰1,000,000 元，連結貨幣歐元(EUR)，轉換匯率︰3500，目前即期匯率為 3000，契約期間︰90 天 (一年以 360
- 在債券利率期限結構之理論中，有關純粹預期理論之敘述，下列何者錯誤？(A)純粹預期理論又稱為不偏預期理論(B)認為市場上的長期利率代表投資人對未來「一連串」短期利率的預期(C)不考慮重要經濟因素如
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- 倘 EUR/USD=3800，下列敘述何者錯誤？(A) EUR 代表商品貨幣 (B)代表 1 歐元可兌換 38 的美元(C) 1 美元約可兌換 0.7246 的歐元 (D)若匯率上升至
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- 有關「下跌生效買權（Down-and-In Call）」的敘述，下列何者正確？(A)履約時，標的資產價格須低於履約價格，選擇權才具履約價值(B)係指標的資產價格須下跌至下限價格，選擇權才具有執行
- 下列何者為境外結構型商品得連結之標的？(A) CRB 指數 (B)台積電 ADR (C)上海綜合指數 (D)台灣加權指數
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- 有關附選擇權債券之敘述，下列何者正確？(A)附買回債券之設計對債券發行人有利，對投資人不利(B)附買回債券之設計對債券發行人不利，對投資人有利(C)附賣回債券之設計對債券發行人有利，對投資人不利
- 有關結合碰觸失效外幣選擇權的雙元組合式商品之敘述，下列何者正確？(A)碰觸匯率越接近轉換匯率，對選擇權的賣方越有利(B)碰觸匯率越接近轉換匯率，商品收益率將越高(C)碰觸匯率轉往轉換匯率兩側擴散
- 依境外結構型商品管理規則之規定，境外結構型商品之計價幣別不得為下列何者？(A)南非幣 (B)紐西蘭幣 (C)新加坡幣 (D)加幣
- 王董看好台股未來的走勢，想買台股連結的結構型商品，可是擔心產品天期太長，在產品期間內無法獲利了結，讓獲利只是曇花一現，請問王董所擔心的是下列哪一種風險？(A)發行機構的信用風險 (B)發行機構的
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- 有關零息票債券(Zero Coupon Bond)之敘述，下列何者錯誤？(A)係指完全不支付利息，只在到期時償還本金的債券 (B)又被稱為純粹折價債券(C)票面金額與發行價格的價差，就是投資人的
- 投資人承作雙元組合式商品，其條件如下︰計價貨幣 美元︰1,000,000 元，連結貨幣澳元 (AUD)，指標匯率一︰0.8500，指標匯率二︰0.9500，目前即期匯率為 0.9000，契約期間
- 依境外結構型商品審查及管理規範，申請人向審查單位申請商品審查時之收費基準，每案為新台幣多少元？(A)三萬元 (B)六萬元 (C)十萬元 (D)十二萬元(E)十五萬
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- 有一零息債券 3 年到期，面額 100 萬元，若市場利率為 5%，請問該零息債券現值為多少？(A) 858,520 元 (B) 949,520 元 (C) 1,000,000 元 (D) 863
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- 有關交換選擇權(Swaptions )之敘述，下列何者錯誤？(A)交換選擇權(Swaptions )標的物亦可為股權交換(B)交換選擇權之賣出買權者於履約時，係「收取固定利息，支付浮動利息」(C
- 依境外結構型商品管理規則之規定，封閉式結構型商品到期保本率、開放式結構型商品動態保本率各須至少為計價貨幣本金之若干比率，始得為於中華民國境內對非專業投資人從事受託投資、受託買賣或為投資型保單之標
- 下列敘述何者錯誤？(A)雙元組合的結算日需與外幣選擇權結算日一致(B)一般而言，選擇權到期日前一個營業日為結算日(C)結算匯率一旦決定，就可以確定存款人是否需把本金轉為連結貨幣(D)投資人於結算
- 某付息債券其面額為 100 萬元，每半年付息一次、2 年後到期、票面利率 5%。目前剛付完息，市場利率（殖利率）4%，請問該債券現值為多少？折價或溢價？(取最接近值)(A) 946,942 元，
- 有關投資保本型商品（PGN）的特點，下列敘述何者錯誤？(A)多元性的投資組合產品，含跨多種衍生性商品，投資靈活(B)適合個人理財規劃與資產配置(C)結構債商品能幫助投資人適度分散風險而又能兼顧收
- 下列債券，何者可能屬於變量架構 (Quanto)的結構型商品？(A)發行幣別為台幣，選擇權連結標的為台灣股價指數(B)發行幣別為美金，選擇權連結標的為 S&P 500(C)發行幣別為台幣，選擇權
- 下列何種境外結構型商品，不得以專業投資人為受託或銷售對象？(A)發行機構之長期債務信用評等為 S&P A 級 (B)以澳幣計價(C)連結至信用衍生性金融商品 (D)連結至國內有價證券
- 有關雙元組合式商品(Dual Currency Deposit)之敘述，下列何者正確？(A)結合「外幣定存」及「外幣換匯」外幣理財商品(B)投資人於商品到期時，有權選擇決定是否進行幣別轉換(C)
- 有關「多頭價差」保本型商品的敘述，下列何者正確？(A)商品到期時，若標的資產價格高於低履約價格，投資人將僅可取回約定保本金額(B)是一種獲利與風險均有限的金融商品(C)與「看多型」保本型商品的差
- 若投資人預期標的資產價格將下跌、但不會下跌超過某一水準，應投資下列何種商品？(A)「空頭價差」保本型商品 (B)「看多型」保本型商品(C)「多頭價差」保本型商品 (D)「看多型觸及失效」保本型商
- 下列為四種債券的票息的計息方式，何者為反浮動計息商品？(A) LIBOR + 0.60% p.a. (B) Max〔10% – 2*(LIBOR), 0%〕(C) 6% p.a. (D) 2*L
- 依境外結構型商品管理規則，自發行人或總代理人送達交易確認資料之日起，受託或銷售機構應於幾個營業日內製作並交付書面或電子檔案之交易確認書予投資人？(A) 1 日 (B) 3 日 (C) 5 日 (
- 有關「空頭價差」保本型商品的敘述，下列何者正確？(A)與「看空型」保本型商品的差異在於，「空頭價差」保本型商品多賣出一低履約價格賣權(B)報酬型態類似賣出賣權(C)商品到期時，若標的資產價格低於