問題詳情
（ ） 有關公司發行轉換公司債之規定，下列敘述何者錯誤？
(A) 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數，償還期限不得超過十年，且同次發行者，其償還期限應歸一律
(B) 轉換公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷
(C) 興櫃股票公司得以發行新股或交付已發行股份方式履行轉換義務
(D) 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，應一律為記名式
(A) 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數，償還期限不得超過十年，且同次發行者，其償還期限應歸一律
(B) 轉換公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷
(C) 興櫃股票公司得以發行新股或交付已發行股份方式履行轉換義務
(D) 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，應一律為記名式
參考答案
答案：C
難度：困難0.2
統計：A(3),B(5),C(4),D(4),E(0)
內容推薦
- 有關有機磷（organophosphate）中毒，下列何者錯誤？(A) 在皮膚接觸後，多汗與肌肉顫動（fasciculation）是最早的症狀。 (B) 嚴重中毒的病人通常表現昏迷、虛弱而且低
- （ ） 經主管機關出具科技事業技術開發具市場性意見書，申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司，除董事、監察人與大股東外，哪些股東的股票亦應依一定比率集保？(A) 持股百分之五以上的股東 (B) 以專
- 一、公務員依上級公務員命令的職務行為，須具備那些要件，始足以阻卻違法？（25 分）
- （ ） 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行
- （ ） 依證券交易法之規定，下列關於獨立董事之敘述，何者不正確？(A) 獨立董事應具備專業知識 (B) 獨立董事不得持股及兼職 (C) 獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性 (D) 獨立董事均
- （ ） 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？(A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員
- （ ） 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？(A) 經行政院金融監督管理委員會核備時 (B) 經臺灣證券交易所董事會通過時 (C) 於知會證券商業同業公會時 (D) 通知送
- （ ） 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？(A) 1 家 (B) 2 家 (C) 3 家 (D) 5 家
- （ ） 股份有限公司董事發現公司有重大損害之虞時，應即向誰提出報告？(A) 董事會 (B) 其他董事 (C) 會計師 (D) 監察人
- （ ） 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？(A) 三分之二 (B) 四分之三 (C) 三分之一 (D) 五分之二
內容推薦
- （ ） 關於證券商於營業處所及共同行銷證券櫃檯外設置之自動化服務設備，下列何者有誤？(A) 申報交易所備查後始得使用 (B) 應明顯標示證券商名稱、緊急連絡電話、服務項目、服務時間 (C) 得
- （ ） 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
- 因疾病傳遞的方式不同，隔離措施及個人防護也會不同。下列何項病媒不是由空氣傳播進入人體的？ (A) 結核菌（TB） (B) Herpes zoster (C) 水痘 (D) Measles
- （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A) 1 千萬元 (B) 2 千萬元 (C) 3 千萬元 (D) 5 千萬元
- （ ） 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分應如何處理？(A) 申報客戶違約 (B) 申報錯帳 (C) 通知客戶以現款現券交割 (D) 代墊款
- 懷孕不超過多少週前即生下來的嬰兒叫早產兒？(A) 36 (B) 37 (C) 38 (D) 39
- （ ） 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多少為上限？(A) 一百萬元 (B) 二百萬元 (C) 三百萬元 (D) 沒有上限
- （ ） 有關境外基金總代理人之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 總代理人應於每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值 (B) 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正
- （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務者，其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易，限於何處開戶買賣？(A) 兼營期貨商 (B) 委任期貨商 (C) 非委任期貨商 (D) 任一期貨商
- 下列何者是院內感染性肺炎最常見的革蘭氏陰性菌？(A) Staphylococcus aureus (B) Pseudomonas aeruginosa (C) Streptococcus pn
- （ ） 證券金融公司辦理標借時，標借證券之最高標借單價，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價格之多少比率為限？(A) 百分之四 (B) 百分之五 (C) 百分之六 (D) 百分之七
- （ ） 公司法所稱之「關係企業」，指獨立存在而相互間具有何關係之企業？(A) 公司與他公司之董事有半數以上相同 (B) 相互投資之公司 (C) 有控制與從屬關係之公司 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 依公司法之規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 公司為特殊目的，買回其已經發行且未經註銷的股票，稱為：(A) 公開收購 (B) 募集 (C) 庫藏股 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 有關證券投資顧問事業總經理之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 證券投資顧問事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且得依證券投資顧問事業之實際需求，另設置其他職責相當之人 (B) 證券
- （ ） 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？(A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 證券商繳存之那種基金為共同責任制？(A) 買賣損失準備 (B) 營業準備金 (C) 交割結算基金 (D) 違約損失準備
- （ ） 下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序？(A) 經濟部投審會 (B) 行政院公平交易委員會 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 財政部
- （ ） 以下何種情形發生時，主管機關得依職權或利害關係人之申請，命令解散之？(A) 公司設立登記後三個月尚未開始營業。但已辦妥延展登記者，不在此限 (B) 開始營業後自行停止營業三個月以上。但
- （ ） 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行
- （ ） 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？(A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年
- （ ） 證券投資信託事業募集或追加募集證券投資信託基金，下列何種基金可適用申報生效？(A) 債券型基金 (B) 平衡型基金 (C) 國內募集投資國內之股票型基金 (D) 傘型基金
- （ ） 下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A) 公司債 (B) 無記名政府公債 (C) 全額交割之上市股票 (D) 上櫃未滿六個月之股票
- 對一位嬰兒，設定潮氣容積 VT 40 mL，呼吸次數為 45/min，I：E＝1：2，則適當的氣體流速應為多少 mL/sec？ (A) 60 (B) 90 (C) 120 (D) 150
- （ ） 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D)