問題詳情
( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者,應於取得後十日內,向主管機關申報,該數額為?
(A) 百分之一
(B) 百分之三
(C) 百分之五
(D) 百分之十
(A) 百分之一
(B) 百分之三
(C) 百分之五
(D) 百分之十
參考答案
答案:D
難度:適中0.666667
統計:A(0),B(5),C(0),D(10),E(0)
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- ( ) 特別盈餘公積,證券商應提撥比例為:(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
- 62 當腹部主動脈管徑變大,超過多少管徑時即可被視為是擴張(ectasia):(A) 15-20 mm (B) 25-30 mm (C) 35-40 mm (D) 45-50 mm
- ( ) 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明,以下何人不是此指之特定人士?(A) 會計主管 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 董事長
- ( ) 證券商辦理公司登記後,應向行政院金管會指定之銀行提存:(A) 保證金 (B) 營業保證金 (C) 交割結算基金 (D) 選項ABC皆是
- ( ) 證券商經營期貨交易輔助業務者,其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易,限於何處開戶買賣?(A) 兼營期貨商 (B) 委任期貨商 (C) 非委任期貨商 (D) 任一期貨商
- ( ) 證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於:(A) 週報 (B) 半年報 (C) 月報 (D) 年報
- ( ) 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為 20 億元,依規定須提列多少特別盈餘公積?(A) 4 億元 (B) 2 億元 (C) 8 億元 (D) 6 億元
- ( ) 公司發行新股時,如採授權資本制,應由董事以三分之二以上之出席,及出席董事多少比例以上同意之決議行之?(A) 四分之三 (B) 三分之二 (C) 二分之一 (D) 三分之一
- ( ) 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 台灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會
- ( ) 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報?(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
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- ( ) 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權,自募集發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消滅?(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
- 66 下列有關腎上腺及其病灶之超音波掃描之敘述,那一項最有錯誤?(A) 正常的腎上腺右邊比左邊較容易偵測(B) 右邊的腎上腺位於右腎的上方及下腔靜脈的後方(C) 新生兒因為脂肪較多,故正常的腎上腺較成
- 65 TGC(time gain compensation)的功能主要為:(A) 調整發射音波訊號大小 (B) 調整接受的音波訊號大小(C) 調整探頭頻率 (D) 調整探頭發射的總能量
- ( ) 下列何選項之股東所提議案,董事會得不列為議案?(A) 提案股東於公司停止股票過戶時持股未達1% (B) 所提議案於公告受理期間外提出 (C) 所提議案非股東會所得決議者 (D) 以上選
- ( ) 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少?(A) 50% (B) 100% (C) 150% (D) 200%
- 63 做超音波檢查時選擇較高頻率的探頭可以達成下列何種結果?(A) 增加穿透的深度 (B) 增加影像解析度(C) 減少顯像的頻率(frame rate) (D) 增加音束的波長
- ( ) 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券?(A) 在證券集中交易市場上市之有價證券 (B) 在證券商營業處所買賣之有價證券 (C) 其他經主管機關核定之有價證券 (D)
- ( ) 證券交易法上募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人稱:(A) 認股人 (B) 應募人 (C) 發行人 (D) 公開招募人
- 0 ( ) 依現行的法令,下列何者不是刑事上不法之行為?(A) 利用內線消息而從事內線交易之行為 (B) 短線交易 (C) 操縱市場之行情 (D) 選項ABC皆屬刑事上之不法行為
- ( ) 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確?(A) 會造成公司資產減少 (B) 會造成公司流通在外股數增加,每股盈餘被稀釋 (C) 會造成公司之淨值減少 (D) 會使負債增加
- ( ) 公開發行公司募集、發行有價證券,應向那一單位申報生效?(A) 財政部 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 臺灣證券交易所股份有限公司 (D) 經濟部
- 0 ( ) 公開發行公司除經主管機關核准者外,監察人間或監察人與董事間,應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係?(A) 1 席 (B) 2 席 (C) 3 席 (D) 5 席
- ( ) 公開發行公司之董事在喪失其身分後,未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)的規範?(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
- ( ) 募集有價證券,未先向認股人或應募人交付公開說明書者,其刑事責任如何?(A) 二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金 (B) 一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二
- 0 ( ) 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時,董事會應即召集股東會報告?(A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
- ( ) 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?(A) 營業保證金 (B) 手續費收入 (C) 違約損失準備 (D) 選項ABC皆非
- 0 ( ) 內部人員之短線交易,其獲得利益之計算,採:(A) 先進先出法 (B) 最高賣價減最低買價法 (C) 股票編號法 (D) 選項ABC皆非
- 0 ( ) 下列何者於其執行職務範圍內,亦為公司之負責人?(A) 經理人 (B) 清算人 (C) 股份有限公司之發起人 (D) 選項ABC皆是
- ( ) 「發行人募集與發行有價證券處理準則」所稱申報屆滿一定營業日即可生效之「營業日」係指:(A) 政府機關營業日 (B) 證券市場交易日 (C) 金融機關結算日 (D) 主辦承銷商預定承銷日
- ( ) 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意?(A) 半數 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
- ( ) 證券經紀商對委託人帳戶,所編製對帳單應多久編製一次?(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
- 0 ( ) 股東會決議,對於監察人提起訴訟時,公司應自決議之日起多少日內提起之?(A) 二個月 (B) 二十日 (C) 三十日 (D) 十五日
- ( ) 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書,應保存於營業所至少達下列何項之年限?(A) 2 年 (B) 3 年 (C) 1 年 (D) 5 年
- ( ) 公開發行公司所公告之財務報告書,內容有虛偽不實記載之情事時,論以下列那一刑責?(A) 一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金 (B) 二年以下有期徒刑、拘役或科或併
- ( ) 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少席次,不得具有配偶之關係?(A) 超過二分之一 (B) 超過三分之一 (C) 超過三分之二 (D) 選項ABC皆非