問題詳情
24. 依據期貨公會自律規範，下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任?
(A)期貨信託事業之董事長
(B)期貨信託事業之董事會
(C)期貨信託事業之總經理
(D)期貨信託事業之風險管理委員會
(A)期貨信託事業之董事長
(B)期貨信託事業之董事會
(C)期貨信託事業之總經理
(D)期貨信託事業之風險管理委員會
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 下列何者通常並非是控制測試之查核程序？(A)函證(B)觀察(C)詢問(D)檢查
- 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務，應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約，送由那個機關審查核准後始得為之?(A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會(C)主管機
- 關於可調整人壽保險的敘述，何者錯誤？(A) 是平準保費、定額死亡給付的人壽保險保單(B) 提供保單持有人在一定限度內，改變保費繳納與保單面額的權利(C) 傳統壽險購買方法是要保人選擇保險金額，然
- 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售、乙.期貨交易及相關投資之研究分析、丙.主辦會計、丁.執行基金之交易及投資、戊.內部稽核、己.基金之經營管理。上開業務員中
- 規定現金收入每日應存入銀行是為了：(A)保護資產 (B)確保紀錄完整(C)交易經適當批准 (D)交易按授權情形執行
- 分析性程序最能偵測出哪種情況？(A)不尋常的交易(B)職能劃分不當(C)風險管理的程序(D)內部控制的重大缺失
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何?(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(B)中華民國期貨業商業同業公會(C)台灣金融研訓院(D)
- 有一種定期壽險，只要被保險人能證明符合若干繼續可保性之條件，可以在續期時用較一般情形更低的保險費，這種定期壽險稱為？(A) Reentry term Life(B) renewable term
- 有關期貨信託事業從業人員之規定，下列敘述何者錯誤?(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員(C)總經理得兼任該公司之基金經理人(D)他業兼營期貨信託
- 下列何者不是企業採用雲端算可能面臨的風險？(A)資訊處理流程較不透明(B)資料散置各處難以統合(C)成為駭客攻擊的較大目標(D)服務供應者永續經營之疑慮
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- 關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項，下列何者錯誤?(A)期貨信託事業開業，公司應於開業起五個營業日內申報(B)期貨信託事業因業務上關係發生訴訟、非訟事件，或為破產人或強制執行之債務人，應於
- 稽核人員於覆核積欠帳款顧客的信用評等時，最可能取得與哪一項財務報表聲明有關的證據？(A)表達和揭露(B)存在或發生(C)權利和義務(D)評價或攤銷
- 要檢查 5,000 張請購單是否經過核准才行採購，最適當的抽樣方法是：(A)變量抽樣(B)分層抽樣(C)隨機系統抽樣(D)機率與大小成比例抽樣
- 如果保額、年齡與性別相同下，投保 ordinary life insurance 與 second-to-die life insurance 間的保費關係是如何？(A) ordinary l
- 保險公司定義完全失能(total disability)有哪兩種方式？(A) 不能從事”任何職業”以及不能從事”原有職業”兩種(B) 不能從事”任何職業”以及不能從事”特殊職業”兩種(C) 不能
- 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列敘述何者正確?(A)絕對不可以用自己名義為客戶申購期貨信託基金(B)若依特定金錢信託方式或經主管機關核准者，得以自己名義為客戶申購期貨信託基金
- 有關期貨信託基金應揭露之費用，何者有誤?(A)召開受益人大會費用 (B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業於基金保管機構收足申購價金之日起多久時間內，應依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人?(A)三個營業日 (B)五個營業日(C)七個營業日 (D)
- 公開發行公司內部稽核人員應定期瞭解衍生性商品交易內部控制之允當性，並至少多久期間，稽核交易部門對從事衍生性商品交易處理程序之遵循情形，作成稽核報告？(A)每週(B)每月(C)每季(D)每年
- 公開發行公司自行評估內部控制制度，應先督促其內部各單位及子公司至少多久辦理自行評估一次？(A)每年(B)每季(C)每半年(D)每月
- 下列哪一項是計算純保費要考慮的因素？(A) 承保事件的發生率、利率、保額(B) 必須存在有價值對價的交換(C) 承保標的必須合法(D) 費率要具有市場競爭力
- 稽核人員於運用分析性複核程序時，若發現銷貨毛利率不尋常地降低，可能是：(A)虛列銷貨交易(B)漏列銷貨交易(C)漏列存貨採購交易(D)將存貨採購交易錯誤入帳至管銷費用科目中
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證?(A)信用評等機構 (B)基金保管機構 (C)保證機構 (D)主管機關
- 在綜合醫療保險保障計畫中，提供以損失型式補償計畫的保險人是？(A) 藍十字/藍盾(B) 傳統保險公司(C) 健康維護組織(HMOs)(D) 以上皆非
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- 有關萬能壽險商品設計的敘述，何者錯誤？(A) 一般而言，萬能壽險保單提供平準式死亡給付與平準淨危險保額兩種死亡給付類型(B) 如果現金價值相對於淨危險保額差異太大，其死亡給付型式會提供淨危險保額
- 期貨信託事業持有已發行股份總數百分之五以上股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東。其股份之計算不包括下列何種持股?(A)配偶 (B)未成年子
- 稽核人員查核應付公司債時，較不重視：(A)其發行是否合法(B)其授權程序是否適當(C)是否依照合約規定履行(D)其在資產負債表中能否適當表達
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- 公開發行公司內部稽核主管之任免，下列敘述何者錯誤？(A)應經董事會通過(B)設置審計委員會者，應經審計委員會同意(C)已設置獨立董事者，獨立董事如有反對意見或保留意見，應於董事會議事錄載明(D
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- 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?(A)向不特定人募集期貨信託基金發行受益憑證(B)向符合金管會所定特定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證(C)接受特定資格條件之人委任從事代客
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- 期貨信託事業應有幾名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東?(A)十名 (B)五名 (C)一名 (D)並無規定
- 下列何項工作最可能由內部稽核人員負責執行？(A)作業審計(B)稽核詐欺(C)查核財務報表(D)內部控制制度之專案審查