問題詳情
4.下列何者不屬於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應遵守之業務經營原則？
(A)忠實誠信原則
(B)善良管理原則
(C)保密原則
(D)比例原則
(A)忠實誠信原則
(B)善良管理原則
(C)保密原則
(D)比例原則
參考答案
答案：D
難度：簡單0.867
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 法定盈餘公積不得從事下列何種用途？(A)配發股票股利 (B)配發現金股利(C)填補公司虧損 (D)用於長期投資
- 【題組】這條路通往海邊。This road ______ ______ the beach.編輯私有筆記及自訂標籤國三英文上第一次-105 年 - 2016臺中市市立公明國中九年級105 上學期英
- 下列何者為公司使用財務槓桿有利時須滿足之條件？(A)舉債利率大於ROA(B)舉債利率大於ROE(C)舉債利率小於ROA(D)舉債利率小於ROE
- 對按公允價值衡量之投資性不動產是否提列折舊將使當期財務報表有下列何者差異(不考慮所得稅)？(A)本期淨利不同 (B)本期其他綜合損益不同(C)綜合損益總額不同(D)以上皆非
- 關於折價買入並持有至到期之公司債，下列敘述何者正確？(A)持有人於買入當期之現時收益率(Current Yield)低於票面利率(B)持有人於持有期間各期之到期收益率(Yield to Matu
- 關於溢價發行之公司債，下列敘述何者正確？(A)發行公司於發行期間之各期利息費用將逐期增加(B)發行公司於發行期間之各期有效利率不變(C)發行公司於發行期間各期所償付現金之總額高於發行價格加計各期
- 甲公司持有乙公司流通在外普通股之40%故對乙公司具重大影響力。甲公司於20X1年底將帳面金額$100,000之存貨以$200,000出售予乙公司，且該批存貨至20X3年始售予第三方。該存貨出售交
- 關於公司提高負債比率之必然影響，下列敘述何者正確(假設其他因素不變)？甲.提高稅盾(Tax Shield)；乙.提高財務困難成本(Financial Distress Cost)；丙.提高加權平
- 甲公司於20X1年底平價購入債券投資$100,000並分類為按攤銷後成本衡量之金融資產，該投資非屬購入或創始之信用減損金融資產。甲公司於20X1年底評估該投資之12個月預期信用損失為$3,000
- 就使公司周轉所需現金極小化之目的而言，下列敘述何者錯誤(假設其他因素不變)？(A)增加賒銷金額 (B)增加銷貨成本金額(C)增加賒購金額 (D)增加應付帳款金額
內容推薦
- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當理由無法於期間內完成，得申請展延多久之時間？(A)三個月內；申請展延六個月(B)六個月內；申請展延三個月(C)三個
- 下列關於股份有限公司監察人之敘述，何者正確？(A)監察人得代表公司委託會計師審核公司簿冊(B)董事會或董事執行業務有違反法令、章程或股東會決議之行為者，監察人應即通知主管機關(C)董事為自己或他人
- 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務，依法應向何單位提存營業保證金？(A)主管機關認可之評等機構(B)財政部核准之金融機構(C)經主管機關核准得辦理保管業務及評等達一定等級之金融機構(D)外商
- 公開說明書應記載之主要內容有虛偽之情事者，對於善意之相對人之連帶損害賠償責任，下列何者無免責之規定？(A)發行人 (B)發行人之職員(C)會計師 (D)律師
- 證券投資信託事業經核發營業執照後，除他業兼營證券投資信託業務者外，應於一個月內申請募集證券投資信託基金，其基金最低成立金額為新臺幣:(A)十億元(B)二十億元(C)三十億元(D)五十億元
- A股份有限公司擬將主要財產讓與B公司，並召集股東會審議。A公司之股東甲對此並不贊同。試問下列關於其行使股份收買請求權之要件，何者正確？(A)不論該議案最終是否經股東會可決通過，甲皆得行使(B)A
- 證券投資顧問事業之業務人員，不可從事下列何種業務？(A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議(B)從事證券投資分析活動、講授或出版(C)辦理
- 甲公司係上市之電子公司有意投資乙證券投資信託公司，乙證券投資信託公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲公司投資乙證券投資信託公司之股份不得超過多少？(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元(C)新臺
- 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，全權委託投資經理人對全權委託投資之決定，下列敘述何者正確？(A)撰寫書面投資決定書即可從事買賣事項(B)依據其分析報告作成決定書，交付執行時
- 請問依據公司法，下列那項議案可以於股東會中以臨時動議提出？(A)減資 (B)合併 (C)申請停止公開發行 (D)轉投資
- 請問下列敘述，何者錯誤？(A)公司設立登記後，有應登記之事項而不登記，不得以其事項對抗者，僅限善意第三人(B)公司總經理為任意機關，公司章程如未規定，無須設置總經理(C)公司名稱，不得使用英文字
- A上市公司之董事甲以股份設定質權超過其選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，下列敘述，何者正確？(A)甲以股份設定質權之行為無效 (B)甲所持有超過之股份不得行使表決權(C)甲應賠償公司因此所
- 有關公司轉投資之限制，下列敘述，何者錯誤？(A)公司不得轉投資為合夥事業之合夥人(B)非公開發行公司轉投資為他公司有限責任股東時，不受所有投資總額不得超過本公司實收股本40%之限制(C)以投資為
- 有關公司股票面額，下列敘述，何者錯誤？(A)公司得同時採行票面金額股與無票面金額股(B)採行無票面金額股者，其所得股款應全數撥充資本(C)公司得經股東會特別決議，將已發行之票面金額股全數轉換為無
- A為非公開發行之股份有限公司，擬發行特別股，請問A公司不得發行下列那種特別股？(A)一股有十個表決權之特別股 (B)一股轉換成五股普通股之特別股(C)對股東會選舉董事結果具有否決權之特別股(D)
- 公開發行股票之公司，於股東常會開會前至多幾日內，不得辦理股份轉讓之過戶？(A)前30日內 (B)前45日內 (C)前60日內 (D)前75日內
- 有關公司會計，下列敘述，何者錯誤？(A)每會計年度終了，董事會應編造財務報表，於股東常會開會30日前交監察人查核(B)公司章程得訂明盈餘分派或虧損撥補於每季或每半會計年度終了後為之(C)董事會
- A股份有限公司(下稱A公司)持有B股份有限公司(下稱B公司)已發行有表決權股份70%，B公司持有A公司已發行有表決權股份15%。請問下列敘述，何者錯誤？(A)B公司不可以再買進A公司之股份(B)
- A上櫃公司(下稱A公司)因產品銷售不佳，營業衰退，股價大幅滑落，董事長甲乃與會計師乙串通，美化A公司財務報表。A公司其他董事丙、丁、戊、己均因疏忽未察覺財務報表有不實情形，投資人因而受有損害。請
- A上市公司擬實施庫藏股，請問下列敘述，何者錯誤？(A)A公司實施庫藏股應經股東會決議通過(B)A公司得為維護公司信用及股東權益所必要而實施庫藏股(C)A公司買回之庫藏股，於未轉讓前，不得享有股東
- 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致，應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報？(A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
- 下列何人無須在財務報告上簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明？(A)董事長 (B)經理人 (C)監察人 (D)會計主管
- 有關證券經紀商，下列敘述，何者錯誤？(A)證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託(B)證券經紀商不得於其本公司或分支機構以外之場所，接受有價證券買賣之委託
- A上市公司(下稱A公司)董事甲得知該公司即將獲得國際大廠的重大訂單，在該消息明確後，未公開前，於市場上進行交易。下列何者不會構成內線交易之違反？(A)賣出A公司普通股 (B)買進A公司普通公司債
- 「大大-KY」之證券名稱，是指註冊地在海外的外國企業大大公司來臺申請：(A)第一上市 (B)第二上市 (C)第一上櫃 (D)第二上櫃