問題詳情
（ ） 利用內部消息買賣股票圖利，應負何種法律上之責任？
(A) 刑事責任
(B) 民事責任
(C) 以上皆是
(D) 行政責任
(A) 刑事責任
(B) 民事責任
(C) 以上皆是
(D) 行政責任
參考答案
答案：C
難度：非常簡單0.928571
統計：A(0),B(0),C(13),D(0),E(0)
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- （ ） 金融機構兼營證券業務應：(A) 依兼營種類指撥相同數額之營運資金 (B) 另成立資本額相當於兼營業務所定資本額之子公司 (C) 只要銀行本身資本額合乎標準即可 (D) 應在銀行原資本額
- （ ） 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間，請求公司變更股東名簿之記載時，現行實務見解認為如何？(A) 不問其轉讓時期如何，公司皆不得拒絕 (B) 公司應報請主管機關同意後始得辦理 (C)
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- （ ） 股份有限公司每屆第一次董事會，原則上由何人召集之？(A) 前屆之董事長召集之 (B) 本屆之監察人召集之 (C) 所得選票代表選舉權最多之董事召集之 (D) 五分之一以上當選之董事，報
- （ ） 轉換公司債的面額及償還期限規定為：(A) 面額是一萬元或其倍數，償還期不得超過三年 (B) 面額是五萬元或其倍數，償還期不得超過五年 (C) 面額是十萬元或其倍數，償還期不得超過十年
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- （ ） 根據證券交易法之規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？(A) 募股章程 (B) 證券商評估報告 (C) 經會計師核閱之財務報表 (D) 公開說明書
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- （ ） 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 以上皆非
- （ ） 證券公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算，整戶擔保維持率低於百分之一百二十時
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
- （ ） 對於證券投資信託之投信基金，因開放申請贖回致低於下列何項之金額，交易所得終止該基金之受益憑證於市場內買賣：(A) 八億元 (B) 十億元 (C) 十五億元 (D) 二十億元
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