問題詳情
25.期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件，下列何者為非？
(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(B)未因違反期貨信託基金管理辦法規定或同業公會訂定之自律規範，而經主管機關要求期貨信託事 業不得委任擔任銷售機構之期限尚未屆滿
(C)辦理期貨信託基金銷售業務應有適足之業務員
(D)提供保管機構受託財產證明
(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(B)未因違反期貨信託基金管理辦法規定或同業公會訂定之自律規範，而經主管機關要求期貨信託事 業不得委任擔任銷售機構之期限尚未屆滿
(C)辦理期貨信託基金銷售業務應有適足之業務員
(D)提供保管機構受託財產證明
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 依證券交易法第二十五條規定，董事、監察人、經理人及持股超過百分之十之股東，應於每月幾日以前 將上月份持有股票變動之情形向公司申報：(A)—曰(B)五曰(C)十曰(D)十五曰
- 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物之規定，下列何者正確？(A)由主管機關自行訂定管理辦法進行管理，公會無須管理會員(B)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(C)臺灣證券交易所得隨時抽查期貨顧問事業
- 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證，以下何者錯誤?(A)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書(B)指派登記合格之業務員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之
- 有關期貨信託事業募集傘型期貨信託基金之規定，下列何者正確？(A)期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金(B)子期貨信託基金數不得超過三檔(C)子期貨信託基金得依資產配置理念，選擇
- 期貨顧問事業得經營之業務，下列何者錯誤？(A)接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目 之交易或投資有關事項提供研究分析意見(B)前揭之推介建議(C)
- 有關期貨信託事業財務之規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣五千萬 元，並得分散存放(B)期貨信託事業應依主管機關規定提撥一定比率
- 證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，應具備之條件，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經紀商兼營期貨顧問事業者，應由專責部門辦理，並應指派專人負責管理(B)證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者，總
- 期貨商投資外國事業，應自金融監督管理委員會核准之日起至遲多久内，依規定向經濟部投資審議 委員會申請核准或備查？(A)—個月(B) 二個月(C)三個月(D)無限制
- 金融監督管理委員會與外國政府機關，就資訊交換、技術合作、協助調查等事項，簽訂合作協定， 是否須經核准？如是應得何機關之允許？(A)否(B)是，外交部(C)是，總統府(D)是，行政院
- 期貨商受託從事期貨交易，下列何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，委託人或其代表人、代理人當面委託者，應填寫買賣委託書並自行簽 名或蓋章(B)期貨商接受所屬負責人開戶從事期貨交易時，其執行程序
內容推薦
- 下列何者非公司分配股票股利的來源？(A)未分配盈餘(B)法定盈餘公積(C)育本公積(D)職工福利會未分配之福利金
- 法院拍賣或強制執行辦理現股過戶者，以下選項哪一項有誤？(A)須讓受雙方填具過戶申請書，讓受雙方並應蓋妥原留印鑑(B)檢附拍得之股票(C)檢附證券交易稅完稅證明(D)法院權利移轉證明
- 依期貨信託基金管理辦法之規定，應經受益人會議決議為之事項，下列何者錯誤？(A)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍(B)更換期貨信託事業(C)終止期貨信託契約(
- 依期貨信託基金管理辦法之規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業得募集發行組合型期貨信託基金(B)期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，應至少投資五檔以 上子基金(C
- 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之相關規定，下列何者正確？(A)共同委任人不得超過十二人(B)由期貨經理事業與全體共同委任人所指定代表一人單獨簽訂期貨交易全權委任契約(C)共同委任人
- 股東辦理股票掛失，該股票尚在公示催告程序中，公司對於該股票之增資配股，應如何處理？(A)以帳簿劃撥方式配發給股東(B)轉記在「集保專戶」控管(C)由股東出具切結書後發給股利(D)俟接獲法院除權判
- 股票已上市公司，未於會計年度終結後_個月内 ''召開〃股東會完畢者，證券交易所得報請主管機關核准變更原有交易方法列為全額交割。(A)二(B)工(C)四(D)六
- 某甲為未取得期貨相關核准之非法業者接受交易人下單，某客戶乙明知曱為地下期貨業者仍委託曱 下單，請分述曱、乙是否有違反期貨交易相關管理法令之規定？（10分）
- 期貨信託基金除依期貨信託基金管理辦法第十二條對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者 外，至遲應於成立後每季終了内多久内更新公開說明書？(A)—個月(B)三十五天(C)四十天(D)四十五天
- 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，於受託期貨經紀商或證券經紀商開立帳戶，應以何人 名義為之？(A)期貨經理事業(B)期貨經理事業之代表人(C)期貨經理事業之資產管理人(D)委任人
- 上市、櫃公司辦理除權公告，應於何時將除權基準日輸入「公開資訊觀測站」，做有關股利分派等資料 之公告？(A)預定停止過戶開始日期前至少八個營業曰(B)預定停止過戶開始日期前至少十個營業曰(C)預定
- 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，下列何者不得接受股東之全權委託？(A)個人徵求(B)公開徵求(C)委託信託事業擔任徵求人(D)委託股務代理機構擔任受託代理人
- 某公司甲為臺灣期貨交易所股票期貨之標的公司，某乙為甲公司之董事，甲公司召開董事會，乙得 知甲公司即將與丙公司合併之利多消息，即於曱公司對外公開該消息之前，透過期貨商買進曱公司 股票期貨100 口，
- 有關本國期貨商的設置，下列何者錯誤？(A)期貨商之組織應為股份有限公司。但經目的事業主管機關許可兼營之事業或外國期貨商經金融監 督管理委員會核准者，不在此限(B)期貨商得依期貨公會訂定之期貨商内
- 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業内部人員從事期貨交易管理辦法規定，下列敘述何者 錯誤？(A)内部人員不可利用所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事期貨相關交易(B)從業人員若有配偶，
- 公司於發放現金股利時，對發放予境外個人股東之股利，按給付額扣繳之稅率為何？(A)扣取百分之十五(B)扣取百分之二十(C)扣取百分之二十五(D)扣取百分之三十
- 公開發行股票公司辦理股東名簿記載之變更，於股東常會開會前一定期間，不得為之。請問此一定期間 是指多久？(A)十五曰(B) 二十曰(C)三十曰(D)六十曰
- 依期貨交易法第71條之規定，期貨商得自客戶保證金專戶内提取款項之事由為何？如違反前揭規 定，是否有刑責？如有為何？（10分）
- 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久内，不得擔任其他期貨信託事業之發起人？(A)三年(B) 二年(C) 一年(D)無時間限制
- 受任人於從事全權委託期貨交易，如係接受境外華僑及外國人全權委託期貨交易業務，資金之匯 入、匯出，應向何機構申請許可？(A)金融監督管理委員會(B)經濟部(C)財政部(D)中央銀行
- 公司内部人本人所持有之股票，經設定質權或解除時，出質人應即通知公司；公司應於_日内將其出質或解除情形完成公告申報；公司應於次月_日前彙總申報。(A)5，15(B)5，5(C)5，10(D)10，
- 股東會股東提案權規定，股東所提議案之字數以多少為限：(A)200(B)300(C)400(D)500
- 一、QB 服飾公司委託軟體公司建置管理資訊系統，規劃關聯式資料庫的資料表需求包含：訂單、顧客、產品、供應商。 訂單（訂單編號、訂單日期、數量、備註、顧客編號、產品編號） 顧客（顧客編號、顧客姓名、顧
- 某曱未經許可，為投資人代操，擅自經營期貨經理事業，處罰則為何？(A)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)處一年
- 依中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定，期貨公會會員如有違反本公約 之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報期貨公會理事會決議，處以 新臺幣五萬元以上、