問題詳情
16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定，應由何者負責？
(A)期貨信託事業
(B)該基金銷售機構
(C)期貨信託事業及該基金銷售機構
(D)基金保管機構
(A)期貨信託事業
(B)該基金銷售機構
(C)期貨信託事業及該基金銷售機構
(D)基金保管機構
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的，不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位？(A)期貨信託事業 (B)證券投資信託事業(C)外國基金管理機構 (D
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，如未經主管機關之特別核准，其投資種類及範圍，下列何者為正確？(A)未上市、未上櫃股票(B)放款(C)從事證券信用交易(
- 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型，包括下列何者？甲.傘型；乙.保證型；丙.組合型(A)僅乙 (B)僅甲、乙(C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是
- 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列敘述何者正確？(A)絕對不可以用自己名義為客戶申購期貨信託基金(B)若依特定金錢信託方式或經主管機關核准者，得以自己名義為客戶申購期貨信託基金
- 下列敘述何者錯誤？(A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應本誠實信用原則執行業務(B)除法令另有規定外，期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣(C)
- 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定，何者為正確？(A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之(B)應基於事業之最大利益行使(C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股
- 關於期貨信託事業其業務之經營，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業募集期貨信託基金，非經主管機關核准，不得為之(B)期貨信託事業應向投資人保證投資絕無風險(C)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受
- 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更，下列何者錯誤？(A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定(B)應報經董事會同意(C)應申報主管機關備查(D)主管
- 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾
- 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項？(A)變更公司名稱 (B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事(C)向法院聲請重整 (D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之淨資產價值為負數時，該差額應由何者負擔？(A)期貨信託事業 (B)基金保管機構(C)銷售機構 (D)受益人
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確？(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個月內，編具年度財務報告(B
- 阿嘉向恆春期貨信託公司申購海角九號期貨信託基金，下列有關風險預告作業事項，何者為真？(A)恆春期貨信託公司在接受阿嘉申購海角九號期貨信託基金受益憑證後二日內，應提供風險預告書(B)風險預告書應
- 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，可投資之範圍包括下列何者？甲.上市股票；乙.政府債券；丙.投信發行之基金受益憑證(A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資，下列敘述何者錯誤？(A)應依期貨信託契約所載之投資地區、市場、種類及範圍(B)應於股東會通過
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構因故意或過失違反期交法、期交法授權訂定之命令及期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，誰應為期貨信託基金受益人之權益向其追償？(A)基
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為，不包括下列何者？(A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用(B)給付依期貨信託契約約定應由
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託公司或兼營信託業務之銀行如未經主管機關核准，有下列何種情形時，不得擔任各該期貨信託事業之基金保管機構？(A)擔任該期貨信託事業董事或監察人(B)投資於該期
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，符合下列何條件者，得辦理追加募集？(A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者？甲.國內證券經紀商；乙.國外證券經紀商；丙.提供國外顧問服務之專業機構(A)僅甲
- 有關期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金，對不特定人募集發行傘型期貨信託基金規定，下列何者正確？(A)子期貨信託基金數不得超過五檔(B)每一子期貨信託基金得共同簽訂期貨信託契
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金受益憑證之敘述，下列何者正確？(A)受益憑證得為無記名式(B)受益憑證應以無實體發行，並以登錄及帳簿劃撥方式交付之(C)處理受益憑證事務之相關
- 期貨信託事業經核准募集或追加募集期貨信託基金後，有下列何種情形時，主管機關得撤銷或廢止其核准？甲.首次募集者，自申請核准通知函到達之日起，逾六個月未開始募集；乙.期貨信託事業、基金保管機構申報
- 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目？甲.證券投資信託基金；乙.臺灣期貨交易所臺指選擇權；丙.某銀行承作之外匯選擇權業務(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
- 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，如有下列何種情形，主管機關得退回或不核准其案件？甲.違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約，情節重大；乙.取得期貨信託事業營
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構？(A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)信託業 (D)證券投資信託
- 有關期貨信託基金淨值，應揭露於公開說明書之規範，何者為真？(A)應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值(B)應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值(C)期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨
- 下列何者不是指數股票型期貨信託基金之期貨信託契約應載明事項？(A)標的指數名稱(B)指數授權契約之重要內容(C)在證券交易市場交易、申購買回方式及參與契約重要內容等相關事項(D)基金得否追加發
- 下列何者為期貨服務事業？甲.期貨信託事業；乙.期貨經理事業；丙.期貨顧問事業(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙(C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是
- 有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項，何者有誤？(A)應明確載示為保證型或保護型基金，及其保本比率(B)查詢本公開說明書之網址(C)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由
- 「期貨信託基金管理辦法」第十三條第一項第二款所稱「符合主管機關所定條件」者，指該自然人、法人或基金，於申購期貨信託基金之金額至少達新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)一百五十萬元(C)二百五十
- 依據期貨公會自律規範，期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起幾個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息？(A)三個營業日 (B)五個營業日(C)七個營業日
- 期貨信託基金受益憑證買回價格之計算，應以受益人買回請求到達後之第幾個營業日為基準：(A)到達當日(B)到達次一營業日(C)到達次二營業日(D)到達次三營業日
- 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品，其交易總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之比例為多少？(A)百分之五 (B)百
- 有關「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業及基金銷售機構應依據期貨信託基金公開說明書之記載，得對特定客戶提供特別優厚之申購條件(B)針對同