問題詳情
4.有關證券投資信託在業務經營方面，下列敘述何者不正確？
(A)不得經營證券經紀商業務
(B)不得兼營證券投資顧問事業
(C)得經營全權委託投資業務
(D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
(A)不得經營證券經紀商業務
(B)不得兼營證券投資顧問事業
(C)得經營全權委託投資業務
(D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何項為閒置資金不得運用之範圍？(A)從事短期票券(B)存放於金融機構(C)國内信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券(D)買進黃金
- 1 臺北市捷運路網的型態為何？(A)輻射式路線 (B) L 型銜扣路線 (C)正切路線 (D)環狀路線
- 一、在我國 101 年版的運輸政策白皮書中提到「推展低碳節能運輸，營造環境融合」是達成「永續運輸」發展願景的策略之一，其行動方案包括推動「大眾運輸導向發展（Transit-Oriented Devel
- 曱公司對於乙公司持股比例為45%並擁有控制能力，若乙公司某一年度之淨利為正數但並未宣告任 何股利，則此事實對曱公司之影響為：(A)流動比率增加(B)存貨週轉率增加 (C)每股盈餘增加(D)每股帳
- 於合併報表中，子公司持有母公司股票視為：(A)長期投資(B)受限制資產(C)負債(D)庫藏股
- 已知 ，則 x =？ (A) (B) 2 (C) 3 (D) 4
- 證券金融事業應向何機關提存營業保證金？(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行(B)中央銀行(C)商業銀行(D)銀行局
- 有關資本預算決策，下列何者為非？(A)在制定決策時應考慮機會成本(B)在制定決策時不應該考慮沉沒成本(C)成本效益不符合經濟原則的投資計畫一定不能執行(D)報稅時折舊方法不同會影響投資決策
- 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報該公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？ (A)每月五日前申報上月資訊(B)每月十日前申報上月資訊(C)每月十五日前申報上月資訊(D)每月二十日前申報上
- 假設有一投資計晝，期初投資一百萬元，其折舊年限為五年，無殘值，依直線法提折舊，其生產產 品之單位售價為$2, 000，單位變動成本為$1,500，每年之付現固定成本為十萬元，稅率為17%，折 現
內容推薦
- A股份有限公司設有董事三人，其中兩人因案遭到羈押。股東曱持有A公司已發行股份總數百 分之三以上之股份，如甲欲自行召集股東會，試問下列敘述何者正確？(A)甲之持股期間應繼續一年以上，否則不能召集(B
- 以下何者非公開發行公司之負責人？(A)總經理(B)董事長(C)投資顧問(D)財務經理
- 上市有價證券之市場價格，發生連續暴漲或暴跌情事，並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌， 有影響市場秩序或損害公益之虞者，主管機關得採取下列何種措施？(A)命令停止其一部或全部之買賣(B)對證券自營
- 證券投資顧問事業為經營全權委託投資業務，至少應設置之部門為下列何者？(A)内部稽核、投資研究、財務會計等部門(B)投資研究、財務會計等部門(C)投資研究、財務會計及業務部門(D)由投顧事業視業務狀
- 公司申請停止公開發行者，應依下列何種方式辦理？(A)應有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之(B)應有三分之二以上董事之出席，出席董事過半數之同意行之(C)應有代表已發行股份總數二分之一以
- 下列關於證券交易法引進薪資報酬委員會制度之規定，何者正確？(A)公開發行公司皆須設置薪資報酬委員會(B)薪資報酬委員會對於薪資報酬之建議，應提交董事會討論，對董事會無拘束力(C)薪資報酬委員會之
- 下列關於境外基金之募集及銷售之說明，何者正確？(A)境外基金機構得委任單一或複數之總代理人在國内代理其基金之募集及銷售(B)總代理人在國内僅能代理一個境外基金機構之基金募集及銷售(C)銷售機構受
- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當 理由無法於期間内完成，得申請展延多久之時間？(A)三個月内；申請展延六個月(B)六個月内；申請展延三個月(C)三
- 上市（櫃）公司董事缺額達三分之一時，董事會應於幾日内召開股東臨時會補選之？(A)30 曰(B)45 曰(C)60 曰(D)120 曰
- 甲公司X3年度認列利息費用$5，000，已知期末應付利息比期初增加$2，000，本期公司債溢價攤 銷$1，500。假設無利息資本化情況，則甲公司X3年度利息付現金額為：(A)$4,500(B)$1
- 下列何者非屬於證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應遵守之業務經營原則？(A)忠實誠信原則(B)善良管理原則 (C)保密原則(D)比例原則
- 下列何者不是證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，應具備之條件？(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力(C)實收資本額達新臺
- 依證券交易法之規定，審計委員會之決議，應有審計委員會多少成員之同意？(A)全體成員之同意(B)全體成員二分之一以上之同意(C)全體成員三分之一以上之同意(D)全體成員四分之一以上之同意
- 上市（櫃）公司股東會採行以書面或電子方式行使其表決權之股東，就該次股東會之原議案之 修正動議，其表決權應如何處理？(A)無表決權(B)視為棄權(C)不計入已發行股份總數(D)不計入出席股東表決權
- 債券信用評等的等級愈高，則債券的何種風險就愈低？(A)期限風險(B)再投資風險(C)利率風險(D)違約風險
- 下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求？(A)不得於公開場所或傳播^體對不特定人就特定之有價證券進行I隹介，致影響市場安定或藉以牟取^益(B)募集基金
- 下列有關證券投資信託事業經營之業務種類之說明，何者錯誤？(A)證券投資信託業務(B)全權委託投資業務(C)得兼營保險投資業務(D)證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與兼營證券投資顧問
- 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，下列何者為主管機關得退回 或不核准其案件之情況？(A)自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之曰起三個月後又申請募集新基金者(
- 以下關於公開發行公司發行限制員工權利新股之說明，何者正確？(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意 行之(B)應有三分之二以上董事之出席，出席董事過
- 某公司資產負債表上普通股股本與資本公積保留盈餘之科目餘額分別為$4，000，000與6, 000，000 (該公司無資本公積），流通在外普通股股數為500，000股，則其每股帳面金額為： (A)$
- 請說明上市上櫃公司根據證券交易法得買回自己已發行股份之三種原因及買回後應如何處理之規定。(10 分）
- 下列有關證券投資信託事業運用每一基金應揭露之財務報告之說明，何者錯誤？(A)每會計年度終了後二個月内，編具年度財務報告(B)每會計年度第二季終了後四十五日内，編具半年度財務報告(C)每會計年度第
- 甲證券投資顧問公司經分析結果，認為A上市公司股票值得投資，擬運用所有全權委託客戶之 委託資產購買，應注意投資之限額為何？(A)不超過A上市公司已發行股份總數百分之十 (B)不超過A上市公司已發行
- 下列何者非公開發行公司於每年度終了應揭露之資訊？(A)由從屬公司造具其與控制公司間之關係報告書(B)由公開發行公司編造關係企業合併財務報表(C)由公開發行公司編造關係企業合併營業報告書(D)公司
- 以下何者適合用來檢定半強式效率市場假說：I.濾嘴法則；n.規模效果；m.新上市股票 (A) I、 n(B) I、m(C)n、m(D) i、n、m