問題詳情
67.全權委託投資業務以委任關係辦理者，有關全權委託投資越權交易通知書之通知對象，不包括下列何者？
(A)委任人
(B)受任人
(C)台灣證券交易所
(D)交易對象及投信投顧公會
(A)委任人
(B)受任人
(C)台灣證券交易所
(D)交易對象及投信投顧公會
參考答案
答案：C
難度：適中0.674
書單：沒有書單，新增
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- 有關擔任華僑及外國人投資國內有價證券保管機構之作業，下列敘述何者錯誤？(A)提供上市櫃公司重大資訊之通知 (B)帳務處理實務採權責發生制(C)保管機構不得擔任僑外資之國內代理人 (D)以保管機構
- 證券投資信託基金保管機構在上市股票買賣部份，係以下列何種方式辦理交割？(A)保管條 (B)實體股票 (C)帳簿劃撥 (D)向台灣證券集中保管公司借券
- 下列何者為我國信託業法之附屬業務？(A)金錢信託業務 (B)動產信託業務 (C)辦理保管業務 (D)租賃權信託業務
- 我國證券商在其營業處所因經營櫃檯買賣業務所取得之實體債券，應存放於該證券商指定之保管銀行，且該保管銀行應向下列何者申報，嗣後變更時亦同？(A)中華民國證券櫃檯買賣中心 (B)臺灣證券交易所(C)
- 有關境外華僑及外國人投資國內證券之資金，下列何項不得申請結匯？(A)投資本金 (B)投資收益(C)已實現股票股利 (D)未實現資本利得
- 除全權委託投資契約另有約定外，有關同一委任人不同全權委託投資帳戶間辦理買賣交割之規定，下列何者正確？(A)不得相互辦理款券轉撥 (B)現金部位得相互移轉(C)未沖銷部位得相互移轉 (D)由保管機
- 全權委託投資之保管銀行如認為受任人有越權交易且無法及時協商解決時，至遲應於何時出具越權交易通知書？(A)成交當日立即提出 (B)成交日次一營業日上午十時前(C)成交日次一營業日上午十一時前 (D
- 有關證券投資信託基金之保管，下列敘述何者錯誤？(A)應由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶(C)應與保管機構之自有資產分別獨立保管 (D)得與保管機構之自有資產合併保管
- 下列何者一定不得擔任證券投資信託基金之保管機構？(A)經 Fitch Ratings Ltd.評定，長期債務信用評等為 BBB-者(B)經 Moody's Investors Serv
- 下列何者非屬全權委託保管銀行所提供之服務？(A)帳戶之開設 (B)帳務之處理 (C)收益之領取 (D)收益率之保證
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- 證券投資信託基金投資於國內有價證券，交割日若為Ｔ＋１日時，除經雙方協議者外，則交割指示之合理到達保管銀行之時間至遲應為下列何者？(A)Ｔ＋２日保管銀行營業時間結束以前 (B)Ｔ＋１日保管銀行營業
- 集合管理運用帳戶設置後，有關其管理運用計畫或約定條款之變更，下列何者正確？(A)報經信託公會同意後即可變更(B)報經信託監察人同意後即可變更(C)經受益人大會決議通過後即可變更，無須經主管機關核
- 有關集合管理運用帳戶信託受益人之受益權轉讓，下列何者正確？(A)不得轉讓 (B)經委託人同意即可轉讓(C)經受託人同意即可轉讓 (D)可視其需要轉讓或不轉讓
- 有關集合管理運用帳戶之作業，下列敘述何者錯誤？(A)信託業應於會計年度終了後四個月內，編製年度決算報告，經會計師查核簽證後函報主管機關備查，並通知委託人及受益人(B)信託業應將清算後之信託財產依
- 信託資金以集合管理運用方式辦理者，有關其分類，下列何者錯誤？(A)不指定集合管理運用金錢信託 (B)不特定集合管理運用金錢信託(C)指定集合管理運用金錢信託 (D)特定集合管理運用金錢信託
- 依集合管理運用金錢信託流動性資產範圍及比率準則規定，除經主管機關核淮外，下列何者非屬集合管理運用帳戶流動性資產之範圍？(A)銀行存款 (B)公債 (C)金融債券 (D)短期票券
- 有關集合管理運用帳戶之名稱，下列何者錯誤？(A)不得使人誤信擔保本金及最低收益率(B)名稱如涉及「全球」、「國際」時，其運用地區或國家須跨二洲以上(C)集合管理運用帳戶之名稱得與運用範圍及地區有
- 委託人以實體股票交付受託人成立信託，如僅為所有權移轉登記而未於股票上載明為信託財產，則其信託關係之效力為何？(A)尚未成立 (B)已成立但未生效 (C)效力未定 (D)已生效但不得對抗第三人
- 許先生與乙銀行簽訂信託契約辦理金錢信託，指定將新臺幣一百萬元投資於 ABC 境外基金，下列敘述何者錯誤？(A)就乙銀行而言，新臺幣一百萬元為信託資金(B)就該基金公司而言，乙銀行為信託委託人(C
- 下列何者非目前特定金錢信託之主要業務？(A)信託資金投資國外有價證券(B)信託資金投資國內外基金(C)企業員工持股信託(D)由信託公司確定用途之信託資金
- 有關不動產投資信託之敘述，下列何者錯誤？(A)性質上為金錢信託(B)應於主管機關核准函送達之日起三個月內開始募集(C)如有經信用評等機構評定其等級者，應於公開說明書中說明(D)對不特定人公開招募
- 有關金融資產證券化之特性，下列敘述何者正確？(A)由創始機構發行有價證券(B)信用評等之基礎為特殊目的機構之信用評等(C)投資人之收益來自特定金融資產之現金流量(D)得採提供超額資產、利差帳戶、
- 下列那一個機關，不是法院組織法所規定的法院？(A)司法院 (B)最高法院 (C)高等法院 (D)地方法院
- 依「安全管理手冊」規定，各機關安全之維護為各級首長及全體人員之職責，除法令另有規定外，其規劃與實施，由各機關事務管理單位會同何單位辦理？(A)政風單位 (B)法制單位 (C)公安單位 (D)督察
- 依「安全管理手冊」規定，各機關得視業務性質，如何執行安全維護工作？(A)設置警衛單位 (B)遴僱警衛 (C)遴僱保全人員 (D)設置政風單位
- 下列何機關不適用「安全管理手冊」規定？(A)教育部 (B)內政部 (C)國立台灣大學 (D)銓敘部
- 依「安全管理手冊」規定，安全維護會報多久集會一次，必要時得召開臨時會報？(A)每三個月至六個月 (B)每一個月至三個月(C)每六個月至九個月 (D)每九個月至一年
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- 依「安全管理手冊」規定，各機關應視需要主動協調當地治安單位，建立通信聯絡，簽訂支援協定，並定期實施支援演習。有關訓練及演習事宜，必要時得商請就近何種單位派員指導？(A)憲警單位 (B)縣市政府
- 依「安全管理手冊」有關防護設備規定，下列敘述何者有誤？(A)警報設施各機關宜依實際環境狀況，對外設置無線電廣播收播系統或專用防情電話，適時收聽空襲狀況(B)對內設置播音系統或汽笛、警（電）鈴、警
- 依「安全管理手冊」規定，空襲警報發布後，有關防護行動要領，下列敘述何者有誤？(A)防護團編組勤務人員應迅速到達指定地點集合待命執行各項防護勤務(B)未納入防護團編組人員，立即疏散(C)主管及值勤
- 依「安全管理手冊」規定，防竊盜設施規定，下列敘述何者有誤？(A)各機關辦公處所不必要之門窗應予封閉(B)倉庫及重要物品存放處，必要時應設專人看管，並加裝鐵門鐵窗及雙重鎖，或自動防竊盗警鈴或自動
- 依「安全管理手冊」規定，現金出納單位辦公室或存放公款處所裝設何物以維安全？(A)單層安全玻璃 (B)設自動防盜警鈴(C)錄音設備 (D)單重鎖
- 依「安全管理手冊」規定，風災防護應注意事項，下列敘述何者有誤？(A)事務管理單位應於每年颱風季節或防汛期前，派員檢查建築物及水、電等設施，發現建築物漏水，應簽報修理(B)颱風侵襲預測時，隨時注
- 依「安全管理手冊」規定，地震防護應注意事項，下列敘述何者有誤？(A)平時各機關新建房屋須有防震、防火及防水之安全設計(B)地震發生時所在建築物有傾塌之虞時，應迅速脫離(C)地震後參酌水災注意事