問題詳情
19. 證券商違反「證券交易法」或其所發布之命令者，除依法處罰外，主管機關得視情節之輕重為下列何種處分?
(A)警告
(B)六個月以內之停業
(C)撤銷營業許可
(D)選項ABC皆正確
(A)警告
(B)六個月以內之停業
(C)撤銷營業許可
(D)選項ABC皆正確
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(1),B(0),C(0),D(1),E(0)
內容推薦
- 頭肩頂的成交量在何處最大?(A)右肩 (B)左肩 (C)頭部 (D)頸線
- 下列何種情形，不屬於法律所推定具有控制從屬關係?(A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同(B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有(C)公司與他公司之資本
- 下列選項各組「」中的字義，何者前後相同？(A) 臨池學「書」／羲之之「書」，晚乃善(B) 覽觀江流之「勝」／悲傷憔悴而不能「勝」者(C) 將何「適」而非快／窮耳目之勝，以自「適」也哉(D) 墨
- KD 分析中，KD 值為 50 附近時，下列何者描述較正確?(A)超買區 (B)超賣區 (C)多、空頭力道平衡 (D)呈現鈍化現象
- 臺灣俗諺「賣茶講茶香，賣花講花紅」意思是：(A) 强詞奪理 (B) 自吹自擂 (C) 左右逢源 (D) 八面玲瓏 (E) 兩全其美
- 累積特別股之積欠股利在資產負債表上如何表達?(A)列為股東權益 (B)列為長期負債(C)列為流動負債 (D)以附註說明
- 在其他條件不變，下列有關債券存續期間（Duration）的敘述何者為非?(A)債券到期日愈長，其存續期間愈長 (B)債券價格愈高，其存續期間愈長(C)票面利率愈高，其存續期間愈短 (D)到期收益
- 下列選項裡的詩句，何者意涵與「處江湖之遠，則憂其君」最接近？(A) 雞聲茅店月，人跡板橋霜 (B) 同是天涯淪落人，相逢何必曾相識(C) 日暮鄉關何處是，煙波江上使人愁 (D) 總為浮雲能蔽日
- 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何?(A)甲→乙→丙 (B)丙→甲→乙 (C)甲→丙
- 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付，應如何處理?(A)於銀行設立專用之活存帳戶 (B)由委託人指定之營業人員代理保管(C)由證券商自行設帳保管 (D)選項ABC皆正確
內容推薦
- 下列是蔡珠兒〈辛香失樂園〉的一段文句，請依上下文意選出排列順序最恰當的選項：辣是泰菜最尖銳的特色，初嘗者難以招架，有人辣得跳起來，有人形容「辣到靈魂深處」，(甲) 不過泰式的辣，不是印度菜和墨
- 某公司資產負債表中，有 600 萬元之資產，300 萬元之負債，假設該公司股票流通在外股數為10 萬股，且目前股票市價為 60 元，請問該公司股票之市價淨值比為：(A)3 (B)5 (C)2
- 某君投資一高風險之股票，一年下來損失慘重。下列敘述何者正確?(A)此為違反「高風險、高報酬」之一例證 (B)一年太短，若投資 5 年以上保證獲利可觀(C)該股票貝它係數可能太小，因此無法獲利 (
- 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?(A)利用或冒用他人名義申購者(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者(C)未於所委託申購之經紀商開立交易
- 甲債券 3 年後到期，其面額為 100,000 元，每年付息一次 8,000 元，若該債券以 95,000 元賣出，則其到期殖利率為：(A)大於 8% (B)等於 8% (C)小於 8% (D
- 曾國藩〈原才〉「風俗之厚薄奚自乎？洎乎一、二人心之所嚮而已」，這句話的意涵和下列選項的文意何者相近？(A) 用之則行，舍之則藏(B) 里仁為美，擇不處仁，焉得知(C) 君子易事而難説也，說之不
- 在國內個人買賣短期票券之利息所得的課稅方式是採：(A)併入綜合所得稅計算 (B)免稅(C)分離課稅 (D)併入營利事業所得稅計算
- 在其他發行條件相同下，若甲.權證存續期間為一年；乙.權證為一年六個月；丙.權證為二年，則權證權利金高低依序為：(A)甲＞乙＞丙 (B)丙＞乙＞甲(C)乙＞丙＞甲 (D)權證權利金與權證存續期間
- 甲股票、乙股票與丙股票之貝它（Beta）係數均相同，但其報酬率標準差大小依序為甲、乙與丙。根據 CAPM 理論，請問哪一個股票的期望報酬率最高?(A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)三者相同
- 發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件，須符合以下何者規定?(A)申報時擔保品價值不得低於原訂發行之公司債應負擔本息之百分之一百五十(B)擔保品應以上市、上櫃或興櫃股票為限(C)
- 《詩經・蒹葭》：「蒹葭蒼蒼，白露為霜」所敘寫的景色，下列各選項詩句何者最相似？(A) 嶺南同旦暮，江柳共風煙 (B) 遙夜泛清瑟，西風生翠蘿(C) 燕草如碧絲，秦桑低綠枝 (D) 水滿有時觀下
- 如【圖 1】所示，各彈簧常數分別為 K1 = 5 N/m、K2 = 10 N/m，當質量 M = 2 kg 時，系統之等效彈簧常數(Modulus of Elasticity)為____N/m。(
- 折價債券在趨近到期日時，其價格會：(A)上漲 (B)下跌 (C)不變 (D)以上皆有可能
- 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格，例如：履約價格為五十元，標的股票價格市價為六十五元，則該認購權證是處於：(A)價外 (B)價平 (C)價內 (D)選項ABC皆非
- 【題組】這首詩是敘寫秋景，但無蕭瑟之意，反而顯現出活潑的生機，其中關鍵的字眼在於：(A) 接輿醉／五柳前 (B) 倚杖／臨風 (C) 餘落日／上孤烟(D) 轉蒼翠／聽暮蟬 (E) 柴門外／五柳
- 以下關於上市股票之零股交易之敘述，何者為真?(A)申報買賣以一股為一交易單位 (B)採電腦交易(C)零股交易應併普通交易編製交割計算表 (D)選項ABC均符合現行規定
- 權益乘數（Equity Multiplier）與何者較有關係?(A)負債比率／總資產報酬率 (B)負債比率／股東權益報酬率(C)資產／股東權益報酬率 (D)股東權益報酬率／資產報酬率
- 下列對市場投資組合之描述，何者正確?甲.其貝它係數等於 1；乙.其期望報酬率較任何個別證券低；丙.其報酬率標準差較任何個別證券低；丁.其包含了市場上所有的證券(A)僅甲、乙、丁 (B)僅甲、丙
- 古人言談、行文常使用「謙詞」，以示自我謙抑。在下列選項文句中「 」內的詞語，何者屬於謙詞？(A) 然恐吾與「足下」不及見也(B) 句踐之困於會稽而歸，「臣妾」於吳者，三年而不倦(C) 若舍鄭以
- 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?(A)開市前輸入之申報，依電腦隨機排列方式決定優先順序(B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報(C)較低賣出申
- 張可久＜折桂令＞：「對青山强整烏紗。歸雁橫秋，倦客思家。翠袖殷勤，金杯錯落，玉手琵琶。人老去、西風白髮，蝶愁來、明日黄花。回首天涯，一抹斜陽，數點寒鴉。」這首小令，句中「人老去、西風白髮，蝶愁
- 下列何者不是外來種所造成的環境問題？(A)原生生物種類及數量大幅減少 (B)引發疾病或寄生蟲的傳染(C)與本地物種雜交，增加遺傳多樣性 (D)改變當地的生態系統
- 以領導者治國為人民設想的這個角度來看「己所不欲，勿施於人」，下列選項何者符合這樣的表現？(A) 寧武子邦有道則愚，智而為愚者也(B) 季文子相三君，妾不衣帛，馬不食粟，君子以為忠(C) 湯以七
- 下列何者一定會改變公司之淨值總額? 甲.減資；乙.發放現金股利；丙.公積轉增資；丁.股票分割(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁
- 下列何者為酸雨形成的前驅物質？(A) CO (B) NOX (C) O2 (D) CFCS