問題詳情
18.下列何事項屬於期貨交易所交易廳委員會 (floor committee) 處理之範圍？
(A)調查場內會員私下之交易
(B)調查客戶不滿意執行價格之委託
(C)強制保證金追繳
(D)選項A、B、C皆是。
(A)調查場內會員私下之交易
(B)調查客戶不滿意執行價格之委託
(C)強制保證金追繳
(D)選項A、B、C皆是。
參考答案
答案：D
難度：簡單0.826087
統計：A(2),B(0),C(1),D(19),E(0)
內容推薦
- 依我國期貨交易法之規定，若期貨商違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對該期貨商為停止營業處分之最長期間為何？(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制，可依情節自行決定。
- 不在交易廳 (pit) 成交的交易稱為場外交易 (ex-pit) 依美國期貨交易所規定，下列何種場外交易是禁止的？(A)場內經紀人自己撮合的委託 (B)從一結算會員之客戶部位移轉至另一結算會員
- 期貨經理事業向委任人收取之委託報酬，其計算之基準不包括下列何者？(A)委託交易時之資金 (B)委託交易資產之淨值 (C)定期定額 (D)其他法令規定之基準。
- 依我國期貨交易法之規定，若期貨商違反規定擅自挪用客戶保證金專戶內款項供其他期貨交易人進行期貨交易，主管機關如對該期貨商為停止營業之行政處分時，其最長期間為何？(A)三個月 (B)六個月 (C)九
- 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時，主管機關得採取下列何種措施 ？(1)警告；(2)依期貨交易法處罰；(3)撤換其負責人或其他有關人員；(4)追繳保證金：(A)(1)、(3)
- 所謂「Churning」是指：(A)過量交易以獲得不當交易佣金 (B)故意拉抬價格以獲取利益 (C)當日沖銷賺取價差 (D)未進入期交所交易之對作行為。
- 依我國期貨交易法之規定，證券商兼營證券相關期貨經紀業務，未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時，主管機關得對該期貨商所為之行政處分，下列何者錯誤？(A)撤換負責人 (B)命令停止營業三個月 (C
- 2主管機關接獲客戶檢舉後，命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄，並於檢查時，發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時，該期貨經紀商應受法定刑為何？(A)處三年以下
- 沒有經過公開喊價而報告給交易所之「假交易」是交由交易所那一個委員會處理？(A)仲裁委員會 (B)商業行為委員會 (C)交易廳委員會 (D)結算委員會。
- 依我國期貨交易法令之規定，期貨商於進行宣傳廣告時僅強調期貨交易之獲利性，未同時說明相對之風險，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？(A)是屬合法 (B)不合法，但主管機關僅得加以警告
內容推薦
- 依我國期貨交易法之規定，若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何？(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制，可依情節自行決
- 期貨交易所之負責人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布命令者，下列罰則何者正確？(A)主管機關得命令其暫停一年不得執行職務 (B)主管機關得命令停止其六個月以下業務之執行 (C)得處以新臺幣二十
- 期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者，除依期貨交易法處罰行為人外，主管機關尚得對期貨業處以下列何種處分？(A)警告 (B)撤銷營業許可 (C)命令停止為六個月以內
- 依美國法規定所有的期貨交易，均必須在交易所進行，而實務上有無例外？(A)不能有例外 (B)地下期貨商可以例外，並受法規規範 (C)EFP (Exchange for Physicals) 為唯一
- 實物交割之期貨契約，通常在第一通知日之後會有何種效應出現？(A)多頭平倉 (B)空頭回補 (C)盤整 (D)大跌。
- 期貨契約「價格限制」是以前一日之何種價格計算？(A)收盤價 (B)最後一個成交價 (C)結算價 (D)選項A、B、C皆正確。
- 依我國期貨交易法，有關內線交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)內線交易係指獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息，且於該消息未公開前，自行或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為 (B)有
- 依我國期貨交易法有關操縱條款之規定，下列敘述何者正確？(A)操縱行為只要有提高期貨價格的行為即成立，無論是否有影響期貨交易價格的不法意圖 (B)只有連續提高期貨交易價格的行為才會構成操縱，提高期
- 30 國民身分證係不法取得、冒用或變造者，發現之機關（構）應函知何機關，註銷製發檔案資料？(A)內政部 (B)原發證之直轄市、縣（市）政府(C)原發證之戶政事務所 (D)當地警察機關
- 下列有關申請戶籍登記之敘述，何者錯誤？(A)未滿十四歲者，不得申請發給 (B)國民身分證非依法律不得扣留(C)國民身分證應隨身攜帶 (D)國民身分證滅失或遺失者，應申請補領
- 32 戶政事務所逕為出生登記時，無依兒童之姓氏如何決定？(A)戶政事務所抽籤決定 (B)從母姓(C)戶政事務所主任代立 (D)從監護人之姓
- 33 下列何種戶籍登記事項，無申請人時，得以利害關係人為申請人？(A)初設戶籍登記 (B)監護登記(C)輔助登記 (D)未成年子女權利義務行使負擔登記
- 有關期貨交易法對於收受或交付不正當利益之規定，下列何者錯誤？(A)適用對象為期貨交易所、期貨結算機構及期貨信託事業之從業人員 (B)對於職務上之行為收受不正利益者，所收受之財物沒收之 (C)交付
- 34 下列何者不是死亡登記之申請人？(A)同居人 (B)檢察官(C)死亡者死亡時之房屋或土地管理人 (D)經理殮葬之人
- 35 虛報戶籍遷入登記之人口，應為何種登記？(A)撤銷登記 (B)廢止登記 (C)更正登記 (D)變更登記
- 某甲委託地下期貨業者從事期貨交易，請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責？(A)警告 (B)處新台十二萬～六十萬元罰鍰 (C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)處
- 36 下列有關出生地認定之敘述，何者錯誤？(A)無依兒童之出生地無可考者，以發現地為出生地(B)在船機上出生而無法確定其出生地者，以其出生時該船機之船籍港、註冊地或國籍登記地為出生地(C)在兒童及少年
- 37 下列有關遷徙登記之敘述，何者正確？(A)國內就學者，應為遷出登記(B)全戶遷徙時，矯正機關收容人應隨同遷徙(C)隨我國籍遠洋漁船出海作業出境二年以上者，應為遷出登記(D)服兵役者，應為遷出登記
- 38 結婚證明書或離婚證明書之格式，由何機關定之？(A)行政院 (B)內政部(C)直轄市、縣（市）政府 (D)戶政事務所
- 1日圓期貨目前價位為 0.010401，若交易人下達以下指令「當日圓往上觸及 0.010425 時，以市價買進」，則此一指令為：(A)停損買單 (B)停損賣單 (C)觸價買單 (D)觸價賣單。
- 43 國民身分證統一編號與戶口名簿戶號之編定及配賦方式，現行法定規範如何？(A)二者編定由內政部，直轄市、縣（市）定配賦方式，交戶政事務所配賦(B)前者編定由內政部，後者編定及二者配賦方式由直轄市、縣
- 1某期貨交易人的委託如下：Buy 10 December S&P 500 at 1,500.00 Stop，則可能成交之價格為：(A)1,000 (B)1,000 (C)1,000.
- 1假設原油期貨契約之市價為 00，某期貨交易人想要以 50 或更低之價格買進，則他應該使用那一種委託單？(A)市價單 (B)觸及市價單 (C)停損限價單 (D)停損單。
- 45 以下何案係免經催告程序，由戶政事務所逕行為戶籍登記？(A)甲男之死亡宣告係由檢察官聲請 (B)乙男應認領甲女經法院判決確定(C)丙男與乙女經法院調解離婚成立 (D)丁男收養丙女經法院裁定認可確定
- 1若目前 T-Bond 之市價為 105-25，某客戶想以 105-10 或更低之價格買進，則他應該使用那一種委託單？(A)市價單 (B)停損單 (C)觸及市價單 (D)限價單。