問題詳情
32.有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述何者正確？
(A)甲證券投資信託事業之負責人、部門主管或分支機構經理人於一定限額內得投資上櫃之乙證券投資信託事業之股票
(B)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人
(C)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金買賣某種上市（櫃）公司股票時起，至證券投資信託基金不再持有該種股票時止之期間內，若欲參與同種股票買賣應事先向董事會申報
(D)選項ABC皆是
(A)甲證券投資信託事業之負責人、部門主管或分支機構經理人於一定限額內得投資上櫃之乙證券投資信託事業之股票
(B)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人
(C)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金買賣某種上市（櫃）公司股票時起，至證券投資信託基金不再持有該種股票時止之期間內，若欲參與同種股票買賣應事先向董事會申報
(D)選項ABC皆是
參考答案
答案：B
難度：非常困難0
統計：A(0),B(0),C(0),D(7),E(0)
內容推薦
- 關於鋼鐵製造之敘述，下列何者錯誤？(A)熔鐵爐具有構造簡單、操作容易、維護費用低廉之特性(B)平爐提煉速度快、純度高、品質易控制，是現代最進步的一種煉鋼方式(C)冶煉生鐵時，加入石灰石作為熔劑，
- 288 目前風險評估中毒性資料不包括(A)生體試驗(B)動物實驗(C)流行病學研究(D)化學物質分子結構。
- 289 測量及評估物質或該物質之代謝產物在組織、分泌物、排泄物、呼出的氣體或結合以上這些任何的結果，與適當的參考值比較，去評估暴露及健康風險稱為(A)生物偵測(B)化學偵測(C)物理偵測(D)系統偵測
- 下列何者為靜態報表？(A)資產負債表 (B)綜合損益表(C)權益變動表 (D)現金流量表
- 證券投資信託事業經營證券投資信託基金顯然不善者，則依現行法令規定，下列處理方式何者正確？(A)交由該基金之保管機構管理(B)由受益人會議自行決議如何處理(C)主管機關得命該證券投資信託事業將該證
- 「怨不在大，可畏惟人，載舟覆舟，所宜深慎、」旨在說明：(A)主權在民，天視民視(B)道心惟微，人心惟危(C)得民者昌，失民者亡(D)民為貴，君為輕
- 下列敘述中何者為非？(A)股票上市或上櫃之企業，其內部控制制度應納入內線交易之防範(B)公司在選擇回應風險的方式時，應綜合考量風險評估結果、風險偏好及風險承擔能力(C)無論公司所屬產業之特性，所
- 「除卻巫山不是雲|是用來比喻：(A)對感情的執著 (B)男女感情的多變(C)愛情的至高無上(D)事物的豨有可贵
- 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定，以下何者正確？(A)總經理須具備證券投資分析人員測驗合格並在金融業服務三年以上(B)證券投信事業之總經理經股東會同意得兼任全權委託期貨交易業務之交易
- 弱式效率市場表示不能以哪一項資料獲得超額報酬？(A)技術分析 (B)財務報表分析(C)盈餘宣告 (D)內線消息
內容推薦
- 甲公司採用備用零件、複製會計紀錄、重要文件加以拷貝儲存等備份對策，該對策係應用哪一種風險回應原則？(A)風險接受原則 (B)風險降低原則 (C)風險迴避原則 (D)風險分散原則
- 「克紹箕裘」意為「子承父業」，意同於下列何者？(A)箕山之志(B)趨庭之教(C)虎父犬子(D)肯堂肯構
- 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，證券投資顧問事業從事內部稽核之業務人員，應取得曾擔任國內、外基金經理人工作經驗多久以上？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述，何者有誤？(A)擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之(B)經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證
- 294 估算一般人口每天暴露的水準，終其一生沒有可見的有害影響稱為(A)標準劑量(B)參考劑量(C)相對劑量(D)控制劑量。
- 會計師在第二次直接郵寄函證信函給受查客戶應收帳款之債務人後，卻未接到某一個有重大過期餘額客戶的回函。下列哪一項是最適當的查核程序？(A)檢查提貨單是否與銷貨訂單和銷貨發票相配合(B)覆核查核年度
- 會計師受託專案審查公司內部控制制度，下列有關測試及評估內部控制制度執行有效性之敘述中，何者錯誤？(A)應執行控制測試，以蒐集與內部控制制度執行有關之證據，據以評估內部控制制度執行之有效性(B)應
- 下列投信事業股東之「關係人」相關敘述，何者錯誤？(A)股東為自然人者，指配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業(B)股東為法人者，指受同一來源控制之法人(C)股東為法人者，包括具有
- 具有證券投資分析人員資格，需在專業投資機構從事相關工作幾年以上，才可擔任證券投資顧問事業之部門主管？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
- 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動，不得有下列何種行為？(A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析(B)以化名從事證券投資分析(C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行
- 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上，或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時，即需依規定申請兼營證券投資信託業務？(A)20% (
- 會計師受託專案審查公開發行公司之內部控制制度，除主管機關另有規定外，其審查範圍為何？(A)對各營運循環之控制作業(B)與營運有關之內部控制制度(C)與外部財務報導及保障資產安全有關之內部控制制度
- 在定期盤存制下，計算銷貨成本的方式為：(A)期初存貨＋本期進貨 (B)期初存貨＋期末存貨＋本期進貨(C)期初存貨－期末存貨＋本期進貨 (D)期末存貨－期初存貨＋本期進貨
- 公司減少提列備抵呆帳，將導致根據會計資料計算之營運資金（Working Capital）：(A)增加 (B)減少(C)不變 (D)選項ABC皆非
- 下列何者為窗飾之作法？(A)低列備抵呆帳(B)將去年底已進貨的交易今年才入帳(C)去年出貨給關係人，今年則有大筆的銷貨退回(D)選項ABC皆是
- 與決策有關，具有改變決策的能力，以及對問題預測解決有幫助，我們稱之為：(A)忠實表述 (B)攸關性(C)可比較性 (D)時效性
- 下列引號中的詞語，音義都正確的是：(A)駢「儷」文：音 ㄌㄧˋ，華美(B)天方夜「譚！：音 ㄊㄢˊ ，通「談」(C)「屏」氣疑神：音ㄅㄧㄥˇ，呼氣(D)「澎」濤：音ㄆㄥˊ，巨大
- 某全國性之銷售機構將為數龐大的賒銷客戶之授信資料及交易情形儲存於電腦，查核人員為評估該機構備抵壞帳是否適當，擬查核其超額賒銷之情形。下列何者是最有效果的程序？(A)輸入逾限交易，作為測試資料，以
- 下列何者可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員？(A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，並有一年以上實際經驗(C)曾擔任基金經理人工作經驗二年
- 呂氏春秋「掩耳盜鐘」這則故事的主旨是：(A)趁火打劫者實為不智(B)自以為是的人非常荒謬(C)君主若惡聞己過，就是自欺欺人(D)國之亡必由於君王任用壞人
- 證券投資信託事業之年報及月報，應送由何單位轉送何機構備查？(A)證券商業同業公會；金管會 (B)投信投顧公會；金管會(C)證交所；金管會 (D)投信投顧公會；證交所
- 下列科目何者非屬於資產？(A)應收帳款 (B)預收收入(C)商譽 (D)租賃權益
- 校園内出現肺結核個案，將個案隔離後，下列關於接觸者檢疫對象及各 項檢查下列何者為非？(A)與個案共同居住者(B)與個案於傳染期間一 天内接觸8小時以上(C)與指標個案於傳染期間累計達50(含)小時
- 資產負債表中的流動項目，不應該包括以下哪一項？(A)賒帳過期一年以上，但尚未收回的應收帳款(B)購買短期債券投資的溢價部分(C)非以再出售為目的進行購併其他公司而認列的商譽(D)應收客戶帳款有貸
- 291 在執行暴露及健康風險評估時有效的分析工具包括(A)蒙地卡羅分析(B)變異數分析(C)迴歸分析(D)母數分析。