問題詳情
50. 證券投資顧問事業得經營之業務包含下列何者? 甲.有價證券自行買賣;乙.證券投資顧問業務提供有價證券推介建議;丙.全權委託投資業務;丁.依法經主管機關核准之有關業務;戊.有價證券經紀;己.有價證券承銷
(A)甲、乙、戊、己
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁、戊
(D)甲、戊
(A)甲、乙、戊、己
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁、戊
(D)甲、戊
參考答案
無參考答案
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- 投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合下列何種條件?(A)國內募集投資國外 (B)投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元(C)封閉式基金無分散標準之規定 (D)所募集之開放式基金無閉鎖
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- 投顧事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外)應履行那些事項?(A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容(B)瞭解客戶之資力與投資經驗
- 方程式 的兩根為: (A)無解 (B)一正根一負根 (C)二正根 (D)二負根
- 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資經理人對全權委託投資之決定,應注意那些事項?甲.投資經理人應依據其分析作成決定,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討;乙.投資分析為投資決定之依據;丙.投
- 蔣君將五千萬元委任羅馬投顧公司全權投資,但約定全部投資於債券,羅馬投顧決定先投資於復興公司發行之公司債,請問依規定羅馬投顧最多可為蔣君投資該公司債多少元?(A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)
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- 下列何者不是 Basel II 的新規範?(A)增加信用衍生性商品運用之規範(B)依 OECD 會員國或是非會員國給定不同之風險資本係數(C)考量擔保品之品質以及波動性(D)證券化需符合法律上移
- 1 性侵害肛交之男性受害人,經肛門擦拭棒仍可蒐集到精子的時間,下列何者正確?(A)3天 (B) 3 星期 (C)7天 (D) 10 天
- 假設某證券商債券組合的報酬率服從常態分配,若 10 天之風險值為 500 萬元,則 1 年(約 250 天)之風險值為多少?(A)5,000 萬元 (B)2,500 萬元 (C)25 億元
- 債券應計利息的計息方式會因市場與債券種類的不同而有異,而國內債市則多採用Actual/Actual 的方式。在此 Actual/Actual 的計息方式中,分子部分的 Actual 所代表的是
- 現行臺灣期貨交易所之十年期政府公債期貨之可交割公債為___年以上___年以下之公債。(A)5,10 (B)7,12 (C)5,10 (D)9,11
- 有關個人財產交易所得,下列敘述何者為非?(A)併入綜合所得稅課徵(B)當年度若無財產交易所得可扣除或扣除不足者,得以後三年之財產交易所得扣除(C)投資海外保本型商品損益屬之(D)個人投資國內結構
- 假設甲公司去年發行浮動利率債券 10 億元,擔心未來利率走高,可搭配何種衍生性金融商品交易來鎖定其每年的利息費用?(A)同時再承作一個付浮動利率、收固定利率之利率交換(B)同時再承作一個收浮動
- 某金融機構持有大量的固定利率公債,擔心未來美國 FED 升息循環,可能連帶影響我國債券市場利率上揚,造成債券部位之損失,試問可選擇下列何種避險策略?(A)買進公債買權 (B)買進公債賣權 (C
- 國內已有多檔連結美國政府公債指數報酬的 ETF,若其中某一成分債券的市場買價為 102-3,代表報價為何?(A)102 又 3/8 (B)102 又 3/10 (C)102 又 3/16 (D
- 小張上星期買進 2 口歐洲美元期貨,買進價格為 56,若現在以 47 平倉,試問其損益為何?(A)獲利 4,550 美元 (B)損失 4,550 美元 (C)獲利 2,275 美元
- 有關可轉換公司債資產交換,下列何者錯誤?(A)在實務上,可轉換公司債資產交換到期日均與可轉換公司債到期日相同(B)若可轉換公司債的發行公司執行買回條款,則可轉換公司債資產交換提前結束(C)若可
- 甲公司發行期間為 7 年期,於第 3 年時甲公司擁有買回債券權利的公司債,請問投資人購買此債券等於購買:(A)3 年期債券並買入一 3 年期之買權,標的為 3 年後生效的 4 年期債券(B)3
- 當景氣好轉,預期美國國庫券利率與歐洲美元利率之差距縮小,可以:(A)買歐洲美元期貨,賣美國 T-bill 期貨 (B)買美國 T-bill 期貨,賣歐洲美元期貨(C)同時買進上述兩種期貨 (D
- 依據中央公債經理辦法規定,84 年 9 月 28 日以後發行之無記名式債票若遺失時:(A)不得掛失止付(B)得逕向公債經辦行辦理掛失止付,無需檢具警察機關報案證明(C)經掛失止付程序即可申請補
- 公債採標售方式發行時,分為競標與非競標,請問非競標依下列何者發售?(A)競標時得標之最高價格或利率 (B)競標時得標之最低價格或利率(C)競標時得標之簡單平均價格或利率 (D)競標時得標之加權
- 公司債發行人依規定檢齊相關書件向金融監督管理委員會提出申報,其案件於金管會及金管會指定之機構收到發行公司債申報書件即日起屆滿幾個營業日即可生效?(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營
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- 上市、上櫃或興櫃公司依轉換公司債持有人請求轉換而發給之股票或債券換股權利證書,應自何日起上市或在證券商營業處所買賣?(A)自向股東交付之日起 (B)自辦理變更登記完成之日起(C)自受理申請轉換
- 下列有關在證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣中央登錄公債之敘述,何者有誤?(A)提供買賣斷與附條件交易(B)採逐筆競價方式撮合成交(C)買賣斷交易之交易時間為上午九時至下午一時三十分(D)一
- 依臺灣證券交易所股份有限公司中央登錄公債買賣辦法之規定,中央登錄公債申報買賣之數量,必須為一交易單位或其整倍數,請問其一交易單位為面額多少元?(A)十萬元 (B)一百萬元 (C)五百萬元 (D
- 下列有關債券等殖成交系統發行前交易之敘述,何者正確?(A)發行前交易期間固定為十五個營業日(B)發行前交易方式有買賣斷與附條件交易兩種(C)發行前交易期間遇有取消發行,將逕行取消全部的發行前交
- 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定:證券商使用電腦議價系統進行債券附條件交易者,有關其每筆買賣申報之敘述,下列何者正確?(A)每筆買賣申報應先區分為確定報價或參考報價(B)每筆買
- 證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,其電腦議價系統每次成交之方式為何?(A)每次成交以至少一交易單位,至多九個交易單位分次成交(B)每次成交以一交易單位逐一進行成交(C)每次成交以
- 證券商以詢價圈購方式辦理已上市、上櫃公司募集發行轉換公司債之承銷案件時,主辦承銷商應於掛牌日起幾個營業日,將獲配售人資料函報櫃買中心?(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D