問題詳情
0 ( ) 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務,依法應向何單位提存營業保證金?
(A) 主管機關認可之評等機構
(B) 財政部核准之金融機構
(C) 經主管機關核准得辦理保管業務及評等達一定等級之金融機構
(D) 外商銀行
(A) 主管機關認可之評等機構
(B) 財政部核准之金融機構
(C) 經主管機關核准得辦理保管業務及評等達一定等級之金融機構
(D) 外商銀行
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- ( ) 若證券投資信託事業以信託方式經營全權委託投資業務,應如何保管委託人交付之信託財產?(A) 應由證券投資信託事業以受託人之身分自行保管 (B) 應由證券投資信託事業委託其他證券投資信託事
- ( ) 對於因財務報告主要內容有虛偽或隱匿情事而受有損害之發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人,下列何人應依其責任比例,負賠償責任?(A) 發行人 (B) 發行人之董事長 (C)
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