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• 申請以科技事業上市之發行公司，有關產品開發方面之規定為何？(A)產品開發中，但極具市場性 (B)產品開發成功即可，不問有無市場性(C)產品待開發，但具有市場性 (D)產品開發成功且具有市場性
• 證券商相互間，發生有價證券交易之爭議時，應採行那一種仲裁方式？(A)強制仲裁 (B)約定仲裁 (C)無限制 (D)由證券交易所決定
• 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
• 證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向證交所申報？(A)透過「證券商申報單一窗口」申報 (B)書面申報(C)電話告知 (D)無須申報
• 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？(A)參加人 (B)集保結算所(C)證券交易所 (D)證券商業同業公會
• 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？(A)開戶順序 (B)財力大小【請續背面作答】(C)身分證編號順序 (D)由投資人選擇
• 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
• 證券商不可超過其資產總額百分之六十的是：(A)所持有之非營業用不動產總額(B)所持有之營業用不動產總額(C)所持有之營業用不動產及設備總額與非營業用不動產總額合計(D)所持有之營業用之固定資產
• 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報？(A)五日 (B)四日 (C)三日 (D)二日

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• 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)上級機關 (D)登記機關
• 上市有價證券安定操作之買進價格不得：(A)低於承銷價 (B)高於承銷價(C)低於前一營業日收盤價 (D)高於前一營業日收盤價
• 債券附條件買賣期間利息之計算為：(A)每年三百六十天，按每月三十天計之 (B)每年三百六十五天，按實際天數計之(C)選項AB皆可 (D)選項AB皆非
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• 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式？(A)電腦自動交易 (B)電腦輔助交易(C)人工管制撮合終端機之交易 (D)人工交易
• 發行人申報發行員工認股權憑證，其每次發行得認購股份數額，不得超過其已發行股份總數之百分之幾？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之五十
• 櫃檯買賣證券商之登記事項如有變更，最遲應於變更幾日內向證券櫃檯買賣中心辦理變更手續？(A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)二十日內
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• The hallucinogenic potion made from yahay vine can cause intoxication.(A) supercilious (B) geneti
• 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為：(A)國際組織發行之債券 (B)外國政府發行之政府公債(C)政府公債 (D)公營行庫所發行之金融債券
• 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，所委託之人數不得超過：(A)十五人 (B)二十人 (C)二十五人 (D)三十人
• 委託人申請以現券償還融券者，證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾營業日前交付委託人？(A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日
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• Laser surgery for near-sightedness obviates the need for wearing glasses.(A) precipitates (B) pre
• 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
• 公司之股東名簿，自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：(A)得開列兩個以上戶號 (B)於重新成為股東後給予新戶號(C)僅能開列一個戶號 (D)選項ABC皆非
• 得為融資融券之股票，在各該發行公司停止過戶前七個營業日起，停止融券賣出幾天？(A)三天 (B)四天 (C)五天 (D)六天
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• 投資人因證券交易違背契約，經臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？(A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年
• 集中交易市場交易之買賣申報，得自市場交易時間前多久輸入？(A)十五分鐘 (B)三十分鐘 (C)六十分鐘 (D)未規定
• 證券商辦理融資融券業務，取得融券賣出價款及融券保證金，不得為下列何項之運用？(A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)銀行存款(C)作為向證券金融事業轉融通資金之擔保 (D)選項ABC皆可為之