問題詳情
4.期貨交易所最遲應於何時擬具預算，申報主管機關核定？
(A)年度開始二十日前
(B)年度開始一個月前
(C)年度開始二個月前
(D)年度開始三個月前
(A)年度開始二十日前
(B)年度開始一個月前
(C)年度開始二個月前
(D)年度開始三個月前
參考答案
無參考答案
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- 關於公司制期貨交易所繳存申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？甲.金額為新臺幣二億元；乙.應由負責人繳交；丙.應於申請設立許可時繳交；丁.得以現金、政府債券或金融債券繳交(A)甲、乙、丁 (B)
- 關於期貨結算機構應與其結算會員訂立之契約，下列何者正確？(A)應簽訂期貨結算交割契約(B)應載明期貨結算、交割手續費收取標準(C)得因契約一方當事人解散或業務許可之撤銷而終止(D)選項A、B、C皆
- 期貨結算機構之最低實收資本額，下列何者正確？(A)新臺幣四億元 (B)新臺幣六億元 (C)新臺幣十億元 (D)新臺幣十五億元
- 依我國期貨交易法之規定，結算會員之資格，由以下何者決定？(A)期貨公會訂定，報請目的事業主管機關核定 (B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定(C)主管機關訂定 (D)期貨結算機構訂定，報請主管機
- 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金受償之順序，下列敘述何者正確？(A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前 (B)期貨交易人受償之順位
- 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經：甲.股東會承認；乙.董事會通過；丙.監察人承認；丁.會計師查核簽證(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁(C)僅乙、丙、丁 (D)甲、
- 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？(A)中央銀行 (B)期貨結算機構(C)期貨業商業
- 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
- 依我國期貨交易法之規定，有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構
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- 依期貨商管理規則之規定，期貨商不得接受下列何者之開戶？(A)甲年滿二十歲，惟尚在就學中 (B)乙受破產之宣告且經復權者(C)丙受監護或輔助之宣告且經撤銷者 (D)丁曾因違背期貨交易契約未結案且未
- 依期貨商管理規則之規定，期貨商有下列何種情事時，應先報主管機關核准？(A)變更期貨商之營業項目 (B)變更期貨商之名稱 (C)合併或解散 (D)選項A、B、C皆是
- 本國期貨商未經主管機關之核准，擅自私下兼營他業者，其應受之罰則為何？(A)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰(B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金(C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新
- 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構，不包括下列何者？(A)期貨結算機構(B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務，並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行(C)證券集
- 公司制期貨交易所之非股東董事、監察人，由主管機關指派者，至少占全體董事、監察人之：(A)四分之一 (B)六分之一 (C)八分之一 (D)十分之一
- 期貨交易人如經期貨商向期貨業商業同業公會發出違約通報後，須符合何種條件始得再至期貨商從事期貨交易？(A)交易人違約滿七年(B)交易人違約滿五年，且清償債務(C)交易人經行政院金管會審查確認無再有
- 依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易(B)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金，其行為之罰則為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒
- 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分(C)最近一年未曾受主管機關全
- 期貨經理事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟或仲裁，或有銀行退票或拒絕往來之情事時，公司應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向行政院金管會申報？(A)三日 (B)五日 (C
- 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內，所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效？(A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年
- 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述，何
- 下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述，何者有誤？(A)營業滿三年(B)實收資本額不少於新臺幣三億元(C)應有最少二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東，且
- 所列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定，何者為誤？(A)期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書(B)本次發行之期貨信託基金信託契約與主管機關所訂期貨信託契約範
- 期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定？(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準