問題詳情
24.現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？
(A)交付
(B)背書後交付
(C)集保帳簿劃撥
(D)登記
(A)交付
(B)背書後交付
(C)集保帳簿劃撥
(D)登記
參考答案
答案：C
難度：簡單0.863216
統計：A(26),B(20),C(467),D(10),E(0)
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- 下列何種性質之證券事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？(A)證券投顧事業(B)證券經紀商(C)證券自營商(D)證券承銷商
- 投資、投機與諸博之比較，其風險大小順序為：(A)投資 > 投機 > 賭博(B)投機 > 賭博 > 投資(C)賭博 > 投機 > 投資(D)賭博 > 投資
- 當一國的貨幣贬值時，一般而言：(A)有利進口，有利出口(B)有利進口，不利出口(C)不利進口，有利出口(D)不利進口，不利出口
- 買賣一年以下短期有價證券的金融市場為：(A)貨幣市場(B)期貨市場(C)資本市場(D)選擇權市場
- 有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為：(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)簽證會計師
- 公司在發行債券之後，若因為經營困難而影響債券的本金償還，該風險稱之為： (A)利率風險(B)購買力風險(C)系統風險(D)違約風險
- 下列何者不屬證券商應先報經主管機關核准之情事？(A)變更資本額(B)受讓或讓與他人全部或主要部分營業或財產(C)董事、監察人、經理人及持股超過百分之十股東持股變動(D)投資外國證券商
- 下列對監察人之敘述何者有誤？(A)監察人各得單獨行使監察權(B)監察人得列席董事會陳述意見(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告(D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
- 經營二種以上證券業務者，其營業保證金應如何計算？(A)依經營種類取最高額者繳納即可(B)依經營種類併計之(C)依經營種類取最高額者，再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬(D)選項ABC皆非
- 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？(A)每日(B)每週(C)每月(D)每季
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- 年前一碗陽春麵只要10元，現在卻要30元，請問這屬於何種風險？(A)利率風險(B)購買力風險(C)財務風險(D)價格風險
- 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心(D)臺灣集中保管結算所
- 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？(A)參加人(B)集保結算所(C)證券交易所(D)證券商業同業公會
- 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A)經紀商、承銷商(B)自營商、經紀商(C)承銷商、自營商(D)承銷商、自營商、經紀商皆可
- 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？(A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定(B)由詢價圈購產生(C)由競價拍賣產生(D)由臺灣證券交易所核算
- 其他條件相同時，當殖利率改變時，到期曰較長之債券，其價格變動幅度會： (A)較小(B)較大(C) 一樣(D)不一定
- 債券組合管理中的免疫策略(ImmunizationStrategies)是規避：(A)利率風險(B)流動性風險(C)信用風險(D)個別公司風險
- 投資風險性資產的報酬率與無風險利率的差額，稱之為：(A)投資利得(B)投資報酬(C)風險溢酬(D)風險係數
- 國内股市通常以何者為長期平均線？(A)72日平均線(B)13週平均線(C)52週平均線(D)12曰平均線
- 資本資產訂價模型(CAPM)認為最能完整解釋投資組合報酬率的是：(A)特有風險(B)利率風險(C)系統風險(D)非系統風險
- 依「公司法」規定，公開發行公司發行公司債以籌措資金，須經：(A)股東會決議通過(B)董事會決議通過(C)董事長個人之決定(D)董事會與監察人共同決定
- 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向哪一機構繳存交割結算基金？(A)財政部(B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會(D)經濟部
- 投資人大多以何者為無風險利率？(A)短期利率(B)長期利率(C)短期國庫券利率(D)公司債券利率
- 發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資(B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重(D)將違法者移送法辦
- 若一人對財富的看法是愈多愈好，且對財富的邊際效用為逐次遞減，則他對風險的態度之類型為： (A)風險規避者(B)風險偏好者(C)風險中立者(D)其他皆有可能
- 對有價證券之認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者，最重可處多少年以下之有期徒刑？ (A)十年(B)九年(C)七年(D)五年
- 預估本益比的大小，比較不受下列何種因素影響？(A)流動比率(B)要求報酬率(C)盈餘成長率(D)股利發放率
- 下列何者屬投資銀行業務？(A)經紀(B)自營(C)沐銷(D)選項ABC皆是
- 當(3>1時，表示證券風險較市場風險為：(A)小(B)大(C)和市場風險無關(D)不一定
- 公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告 方式為之？(A)—千股(B)兩千股(C)三千股(D)四千股
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- 政府支出超過政府收入的數額，稱為：(A)貿易順逆差(B)國内生產毛額(C)預算赤字(D)反儲蓄
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- 不能放空下，投資組合中之個別資產間的相關係數為何時，才可能將投資組合之標準差降為零： (A)1(B)-1(C)0(D)無法將投資組合之標準差降為零
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