問題詳情
（ ） 證券投資信託事業之關係企業若擔任上市（櫃）公司辦理現金增資或發行公司債（SPO）案件之主辦或協辦承銷商時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該證券投資信託事業及其從事證券投資分析業務不得在該案件生效日起多少天內發表任何與該發行標的股之投資分析或研究報告？
(A) 十天
(B) 二十天
(C) 三十天
(D) 四十天
(A) 十天
(B) 二十天
(C) 三十天
(D) 四十天
參考答案
答案：A
難度：非常困難0
統計：A(0),B(0),C(0),D(1),E(0)
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- （ ） 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？(A) 證券商 (B) 證券金融事業 (C) 臺灣證券交易所 (D) 證券商業同業公會
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- （ ） 公開發行公司發行無擔保公司債，應先委託何者進行評等？(A) 信用評等機構 (B) 債券自營商 (C) 債券承銷商 (D) 債券簽證機構
- （ ） 上市公司所發行之新股認購權利證書，應於增資案經證券主管機關申報生效後至遲幾日內向臺灣證券交易所申請上市，方得上市買賣？(A) 五日 (B) 七日 (C) 十五日 (D) 二十日
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- （ ） 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A) 公司於股東常會開會前六十日內 (B) 股東臨時會前三十日內 (C) 決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 公司如果連續二年虧損，雖有健全之營業計畫書，則仍不准用下列何者方式增資？(A) 資本公積轉增資 (B) 現金增資 (C) 合併發行新股 (D) 盈餘轉增資
- （ ） 下列特性何者最適合用來形容 REITs：(A) 高成長 (B) 高風險 (C) 穩定配息 (D) 高稅率
- 0 （ ） 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿未逾幾年者不得充任；其已充任者解任之？(A) 一年 (B) 二年
- （ ） 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？(A) 每月五日前申報上月資訊 (B) 每月十日前申報上月資訊 (C) 每月十五日前申報上月資訊 (D
- （ ） 證券商之董事、監察人、經理人及所僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，有違背證劵交易法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，主管機關得命令該證券商停止其一年以下業務
- （ ） 參加證券集中交易市場標購上市證券，委託標購者如為本國公司，其轉投資總額最多不得超過實收股本之多少？(A) 百分之二十 (B) 百分之三十 (C) 百分之四十 (D) 百分之五十
- （ ） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之下列何種身分者，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得
- （ ） 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營時，根據公司法規定，以下描述何者不正確？(A) 控制公司未於會計年度終了時為適當補償，致從屬公司受有損害者，應負賠償責任 (
- （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，下列哪些事項非必須辦理事項？(A) 將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶作詳細說明 (B) 交付全權委託投資說明書 (
- （ ） 建設公司申請股票上櫃時，其最近多少個會計年度營業利益及稅前純益均須為正數？(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 四個
- （ ） 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券，經法院諭知有罪判決，應經滿幾年後證券商始得接受其委託買賣有價證券？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- 0 （ ） 下列何者不屬於董事會得決議之事項？(A) 聲請重整 (B) 選任經理人並決定其報酬 (C) 選任臨時管理人 (D) 審查以對公司所有之貨幣債權，或公司所需之技術、商譽出資者之抵充數額
- （ ） 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃檯買賣中心指定網站之重大訊息？(A) 三十日 (B) 四十五日 (C) 三個月 (D) 二個月
- （ ） 公開發行公司經理人不得兼任其他營利事業之經理人，並不得自營或為他人經營同類之業務。但經以下何種方式同意者，不在此限？(A) 持股超過已發行股份總數三分之二以上之股東會，出席股東表決權數
- 0 （ ） 下列有關公開說明書之敘述，何者正確？(A) 公司並無交付公開說明書之義務 (B) 公司資訊內容不論重要與否，均應載於公開說明書中 (C) 會計師對公開說明書內容不實應負過失責任 (D)
- 0 （ ） 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬，則其經營全權委託投資業務，依法應提存營業保證金多少元？(A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣一千六百五十萬 (C) 新臺幣一千五百萬 (
- （ ） 上市上櫃公司不得基於下列何種目的在公開市場上買回自己股份？(A) 轉讓予股東 (B) 配合可轉換特別股之發行做為股權轉換之用 (C) 維護公司信用，並於買回後辦理消除股份 (D) 以上
- 0 （ ） 董事會普通決議之門檻應如何計算？(A) 應有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之 (B) 應有三分之二以上董事之出席，出席董事過半數之同意行之 (C) 應有過半數董事之出席，出席
- （ ） 若甲證券投資信託事業擔任四家境外基金管理機構所管理基金之總代理人時，應向合格之金融機構提存多少金額之營業保證金？(A) 新台幣三千萬元 (B) 新台幣五千萬元 (C) 新台幣七千萬元
- （ ） 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之多少比例之股東，對公司之上市股票，須適用證券交易法第 157 條有關短線交易行為之利益應歸於公司之規定？(A) 百分之一 (B)
- 下列有關二極體特性之描述，下列何者正確？(A)稽納二極體摻雜濃度高於一般二極體(B)稽納二極體工作於逆向偏壓，具有穩壓作用(C)稽納二極體在順向偏壓時，具有整流作用(D)二極體內的過渡電容（T