問題詳情
33. 有關投資人買賣 ETN 管道之敘述，下列何者為非？
(A)利用現有證券交易帳戶委託下單
(B)透過受託證券經紀商辦理申購
(C)透過受託證券經紀商辦理賣回
(D)授權理財專員代為申購贖回
(A)利用現有證券交易帳戶委託下單
(B)透過受託證券經紀商辦理申購
(C)透過受託證券經紀商辦理賣回
(D)授權理財專員代為申購贖回
參考答案
答案：D
難度：簡單0.8
書單：沒有書單，新增
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- 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關(C)財政機關 (D)登記機關
- 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？(A)徵求人應依股東委託出席股東會(B)委託人應親自填具徵求人姓名(C)徵求人違反主管機關處分已逾三年者(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人使用
- 有關公開發行公司應定期揭露之事項，以下何者為非？(A)股東會年報 (B)年度財務報告(C)財務預測資訊 (D)每月營運資訊
- 金融控股公司發行普通公司債，並檢具對外公開發行公司債申報書與書件，向金融監督管理委員會提出申報，一般情形，金管會受理發行公司債申報書之日起幾個營業日即可申報生效？(A)7 個 (B)12 個
- 同樣材質的傘，塗上何種顏色的隔熱效果最好？(A)傘內塗銀色，傘外塗黑色(B)傘內塗黑色，傘外塗銀色(C)傘內、傘外皆塗黑色(D)傘內、傘外皆塗銀色。
- 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
- 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者？甲.壽險公司；乙.證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金；丙.外資法人；丁.證券自營商；戊.勞退基金(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、戊 (C)乙、丙
- 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分別為新臺幣多少？(A)二億元與四千萬元 (B)四億元與五千萬元(C)二億元與五千萬元 (D)二億元與二千萬元
- 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？(A)董事 (B)監察人 (C)檢查人 (D)經理人
- 上市、上櫃公司每年應編製何種文件於股東常會分送股東？(A)公開說明書 (B)財產目錄 (C)股東名冊 (D)年報
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- 經證交所停止買賣之上市公司，其所繳付之有價證券上市費：(A)由證交所依其當年度實際上市月數比例核算退還(B)僅得退還 1/12(C)至多退還 1/2(D)不得請求返還
- 證券商之董事、監察人、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理？(A)不能買賣上櫃股票(B)於其他證券商辦理開戶及買賣(C)應於本身所投資或服務證券商買賣(D)選項ABC皆非
- 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A)二家 (B)三家(C)四家 (D)五家
- 委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？(A)二個 (B)三個(C)四個 (D)五個
- 上市有價證券安定操作之買進價格不得：(A)低於承銷價 (B)高於承銷價(C)低於前一營業日收盤價 (D)高於前一營業日收盤價
- 發行人為募集設立，其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式？(A)申報生效制(B)申請核准制(C)申報核准制(D)兼採申報生效制及申請核准制
- 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應如何處理？(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管
- 下列何種情事非屬重大影響上市公司股票價格之消息？(A)變更董事長(B)存款不足遭退票(C)因訴訟、非訟事件對公司財務或業務有重大影響者(D)防疫期間董事以視訊方式參與董事會
- 有關委託書取得之限制，以下何者為非？(A)不得以給付金錢或其他利益為條件(B)不得利用他人名義為之(C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會(D)股東會紀念品以一種為限
- 證交所買賣申報之競價方式為？(A)集合競價及逐筆交易(B)逐筆交易及連續競價(C)集合競價及連續競價(D)協議競價及逐筆交易
- 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金管會證期局 (B)證交所(C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會
- 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當日收盤價格？(A)故障前最後一筆成交價格 (B)開盤價格(C)平均價格 (D)前二營業日收盤平均價格
- 逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？(A)ROD (B)IOC(C)FOK (D)ICO
- 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構保管？(A)臺灣集中保管結算所(B)臺灣證券交易所（股）公司(C)財團法人中華民國證券櫃買中心(D)金管會證券
- 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由證券櫃買中心報請金管會核定之(B)由證券櫃買中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請金管會核定之(D)由證券商業同業公會報請財政部核定之
- 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣成交累積成交金額應達所申請之融資額度多少比率？(A)60% (B)30% (C)40% (D)50%
- 下列何者不是影響甲、乙兩帶電體間靜電力大小的因素？ (A)甲帶電體的電量(B)乙帶電體的電量(C)甲、乙兩帶電體的質量乘積大小(D)甲、乙兩帶電體間的距離
- 下列何者不適合作為短期償債能力分析的指標?(A)現金比率 (B)流動比率 (C)速動比率 (D)負債比率
- 在公司營業呈穩定狀況下，應收帳款週轉天數的減少表示：(A)公司實施降價促銷措施(B)公司給予客戶較長的折扣期間及賒欠期限(C)公司之營業額減少(D)公司授信政策轉嚴
- 設流動比率為 3:1，速動比率為 1:1，如以部分現金償還應付帳款，則：(A)流動比率下降 (B)流動比率不變(C)速動比率下降 (D)速動比率不變
- 紐約公司 109 年度帳列稅前盈餘為$1,400,000，其中包括免稅利息收入$300,000，該公司另可享受$100,000 之投資抵減。假設所得稅率為 20%，則紐約公司 109 年度之有效
- 新竹公司 X9 年帳列銷貨收入$2,400,000，銷貨成本$1,400,000，期末存貨比期初存貨增加$20,000，期末應收帳款比期初應收帳款減少$18,000，期末應付帳款比期初應付帳款餘
- 公司宣告並發放現金股利，則：(A)純益增加 (B)營運現金流量增加(C)現金減少 (D)選項ABC皆是
- 償還短期借款，應列為何種活動之現金流出?(A)投資活動 (B)營業活動(C)籌資活動 (D)其他活動
- 承租人的租金付現數於現金流量表上可如何分類：(A)營業活動、投資活動 (B)營業活動、籌資活動(C)投資活動、籌資活動 (D)只有營業活動