問題詳情
387. 金融服務業應注意下列哪些人，會因其在公司擔任董事、監察人或經理人職務之便而獲得不當利益，為避免利益衝突，應予迴避？
(A)本人及配偶
(B)父母及子女
(C)兄弟姐妹
(D)以上皆是
(A)本人及配偶
(B)父母及子女
(C)兄弟姐妹
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.967213
統計：A(0),B(0),C(2),D(118),E(0)
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- 50於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准？ (A)重大之差旅費用，尤其是國外之旅費 (B)高爾夫球會員證 (C)感謝卡片 (D)以上皆非
- 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？ (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (
- 4金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當？ (A)應向主管報告，不得直接處理 (B)基於保密原則，假裝若無其事 (C)當機立斷，直接請其改正 (D)與其交換條件，牟取
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- 3有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者有誤？ (A)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易 (D
- 下列何者可移轉(不包括繼承)、設定負擔或租賃於外國人？(A)林地(B)漁地(C)牧地(D)鹽地
- 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法？ (A)軍事訓練 (B)職前訓練 (C)持續定期在職訓練 (D)金融業專業證照取得
- 4金融從業人員應確實遵守法令規範，如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者，則下列行為何者適當？ (A)為不影響客戶權益，照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進 (C)借用其他業務人員之名
- 3金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現？ (A)知悉授信客戶財務狀況惡化，應立即告知主管，並加以妥善處理 (B)當利率可能出現鉅幅波動而侵蝕公司獲利時，應主動告知主管 (C)不得收受競爭
- 4關於金融專門職業的特性包含哪些？ (A)維持高職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育 (C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是
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- 5以下敘述何者為是？ (A)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求時，經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (D)以上皆非
- 50面對客戶申訴之處理，無論是客戶書面或口頭的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，其文件內容包括： (A)申訴日期 (B)傳達方式 (C)客戶姓名 (D)以上皆是
- 下列哪一類的人員，為金融機構制訂道德規範所必須納入的？ (A)財務長 (B)審計長 (C)稽核人員 (D)所有員工
- 4金融服務業及其受僱人員，下列敘述何者有誤？ (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬，而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (D)為
- 3有關利益衝突原則，下列何者正確？ (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購
- 下列何者須符合法定之人員資格條件？ (A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
- 50關於職業道德的敘述何者為非？ (A)謹守本身的工作，不做出不恰當的行為 (B)利用上班時間，從事私人的工作 (C)決不洩露公司的機密 (D)客觀做事，不因人情而有所偏頗
- 4主管機關對於相關金融機構聘僱與管理從業人員規範，何者為真？ (A)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之
- 5有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合
- 50關於職業道德敘述何者正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指的是在
- 3有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者正確？ (A)應避免利益衝突 (B)得與客戶約定分享利益 (C)得對外任加討論客戶資料 (D)得將已成交之買賣委託，由委任人名義改為其他第三人
- 5以下何者非屬自律範圍？ (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
- 50如何判斷一個人具有職業道德？ (A)專業證照多 (B)不論何時何地，均能遵守法規與自律原則 (C)業績收入高 (D)人脈廣闊
- 5違反會員自律公約之處置，下列何者為非？ (A)先請示主管機關，核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
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- 5金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？ (A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之
- 5金融從業人員應遵守守法原則，故： (A)可從事內線交易 (B)不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (C)可洩露客戶資料 (D)可違反相關規定
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- 九年一貫課程國民中學是自以下哪一學年度開始實施？(A)九十學年度(B)九十一學年度(C)九十二學年度(D)九十三學年度。
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- 5金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？ (A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽
- 5金融從業人員得遵守下列單位所訂規範？ (A)從業人員自律規範 (B)政府機關命令 (C)公司規章 (D)以上皆是
- 以下針對建構式的教學何者敘述正確？(A)是九年一貫課程的基本主張(B)針對數學的教學法(C)強調為什麼學習(D)強調過程理解比背誦重要。
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