問題詳情
509. 資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者非為破壞市場信用的行為？
(A)內線交易
(B)人為操縱股價
(C)員工加班不依法給加班費
(D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
(A)內線交易
(B)人為操縱股價
(C)員工加班不依法給加班費
(D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
參考答案
答案：C
難度：簡單0.809745
統計：A(22),B(15),C(698),D(110),E(0)
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- 3公司董事、監察人或經理人，對下列何種行為應予避免？ (A)對於本身及客戶之資訊負有保密責任 (B)透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便以獲取私利 (C)遵循法令規章 (D)保護並適當使用公司
- 3金融從業人員辦理全權委託業務，為避免利益衝突，應遵守下列何種事項？ (A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務，以及從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶，為自
- 500. 下列敘述何者正確？ (A)應遵守主管機關規定適時公開必要之資訊予大眾知悉 (B)不得散布自身公司管理之基金委任之相關資訊 (C)應遵守政府機關訂定之資訊揭露相關規定 (D)以上皆是
- 50金融從業人員應該遵守何種事項？ (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的規範 (D)以上皆是
- 4關於金融服務業之敘述，下列何者為非？ (A)得秉持誠信公平原則，儘速處理交易糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢防制法及相關規定 (D)得建立完備的
- 4金融從業人員為了吸引並留住客戶： (A)應自我充實，提供專業服務 (B)可以毀損其他同業商譽 (C)可以惡性殺價，與同業競爭 (D)可以幫客戶代墊款項
- 3金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？ (A)應公正對待客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用
- 400. 為維持市場交易之公平性，金融從業人員可否利用公司內部資訊擅自為自己或相關人員進行交易而謀取利益？ (A)可以 (B)不可以 (C)客戶同意即可 (D)視交易金額高低而定
- 50法律規範與道德的基本原則包括： (A)忠實執行工作，並以事實為根據 (B)以公司規定的條款為準則，嚴明紀律，保守秘密 (C)互相尊重，相互配合 (D)以上皆是
- 3金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
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- 4關於金融專門職業的特性包含哪些？ (A)維持高職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育 (C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是
- 3金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現？ (A)知悉授信客戶財務狀況惡化，應立即告知主管，並加以妥善處理 (B)當利率可能出現鉅幅波動而侵蝕公司獲利時，應主動告知主管 (C)不得收受競爭
- 4金融從業人員應確實遵守法令規範，如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者，則下列行為何者適當？ (A)為不影響客戶權益，照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進 (C)借用其他業務人員之名
- 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法？ (A)軍事訓練 (B)職前訓練 (C)持續定期在職訓練 (D)金融業專業證照取得
- 下列何者可移轉(不包括繼承)、設定負擔或租賃於外國人？(A)林地(B)漁地(C)牧地(D)鹽地
- 3有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者有誤？ (A)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易 (D
- 3金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時，應採行下列何種措施？ (A)自行迴避，不加入表決 (B)加入表決 (C)本身不加入表決，但代理其他董事行使其表決權
- 4金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當？ (A)應向主管報告，不得直接處理 (B)基於保密原則，假裝若無其事 (C)當機立斷，直接請其改正 (D)與其交換條件，牟取
- 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？ (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (
- 50於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准？ (A)重大之差旅費用，尤其是國外之旅費 (B)高爾夫球會員證 (C)感謝卡片 (D)以上皆非
- 4對於一個金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？ (A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景
- 3金融服務業應注意下列哪些人，會因其在公司擔任董事、監察人或經理人職務之便而獲得不當利益，為避免利益衝突，應予迴避？ (A)本人及配偶 (B)父母及子女 (C)兄弟姐妹 (D)以上皆是
- 3為避免與客戶之利益衝突，下列何者不正確？ (A)於法律許可範圍內為客戶之利益執行專業判斷 (B)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度 (C)不受客戶忠誠與否之影響 (D)不受個人利益、其他客戶
- 5以下敘述何者為是？ (A)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求時，經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (D)以上皆非
- 50面對客戶申訴之處理，無論是客戶書面或口頭的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，其文件內容包括： (A)申訴日期 (B)傳達方式 (C)客戶姓名 (D)以上皆是
- 下列哪一類的人員，為金融機構制訂道德規範所必須納入的？ (A)財務長 (B)審計長 (C)稽核人員 (D)所有員工
- 4金融服務業及其受僱人員，下列敘述何者有誤？ (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬，而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (D)為
- 3有關利益衝突原則，下列何者正確？ (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購
- 下列何者須符合法定之人員資格條件？ (A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
- 50關於職業道德的敘述何者為非？ (A)謹守本身的工作，不做出不恰當的行為 (B)利用上班時間，從事私人的工作 (C)決不洩露公司的機密 (D)客觀做事，不因人情而有所偏頗
- 4主管機關對於相關金融機構聘僱與管理從業人員規範，何者為真？ (A)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之
- 5有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合
- 50關於職業道德敘述何者正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指的是在
- 3有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者正確？ (A)應避免利益衝突 (B)得與客戶約定分享利益 (C)得對外任加討論客戶資料 (D)得將已成交之買賣委託，由委任人名義改為其他第三人
- 5以下何者非屬自律範圍？ (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約