問題詳情
498. 下列哪一類的人員，為金融機構制訂道德規範所必須納入的？
(A)財務長
(B)審計長
(C)稽核人員
(D)所有員工
(A)財務長
(B)審計長
(C)稽核人員
(D)所有員工
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.947368
統計：A(0),B(0),C(7),D(144),E(0)
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- 5以下敘述何者為是？ (A)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求時，經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (D)以上皆非
- 3為避免與客戶之利益衝突，下列何者不正確？ (A)於法律許可範圍內為客戶之利益執行專業判斷 (B)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度 (C)不受客戶忠誠與否之影響 (D)不受個人利益、其他客戶
- 3金融服務業應注意下列哪些人，會因其在公司擔任董事、監察人或經理人職務之便而獲得不當利益，為避免利益衝突，應予迴避？ (A)本人及配偶 (B)父母及子女 (C)兄弟姐妹 (D)以上皆是
- 4對於一個金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？ (A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景
- 50於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准？ (A)重大之差旅費用，尤其是國外之旅費 (B)高爾夫球會員證 (C)感謝卡片 (D)以上皆非
- 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？ (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (
- 4金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當？ (A)應向主管報告，不得直接處理 (B)基於保密原則，假裝若無其事 (C)當機立斷，直接請其改正 (D)與其交換條件，牟取
- 3金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時，應採行下列何種措施？ (A)自行迴避，不加入表決 (B)加入表決 (C)本身不加入表決，但代理其他董事行使其表決權
- 3有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者有誤？ (A)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易 (D
- 下列何者可移轉(不包括繼承)、設定負擔或租賃於外國人？(A)林地(B)漁地(C)牧地(D)鹽地
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- 3有關利益衝突原則，下列何者正確？ (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購
- 下列何者須符合法定之人員資格條件？ (A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
- 50關於職業道德的敘述何者為非？ (A)謹守本身的工作，不做出不恰當的行為 (B)利用上班時間，從事私人的工作 (C)決不洩露公司的機密 (D)客觀做事，不因人情而有所偏頗
- 4主管機關對於相關金融機構聘僱與管理從業人員規範，何者為真？ (A)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之
- 5有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合
- 50關於職業道德敘述何者正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指的是在
- 3有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者正確？ (A)應避免利益衝突 (B)得與客戶約定分享利益 (C)得對外任加討論客戶資料 (D)得將已成交之買賣委託，由委任人名義改為其他第三人
- 5以下何者非屬自律範圍？ (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
- 50如何判斷一個人具有職業道德？ (A)專業證照多 (B)不論何時何地，均能遵守法規與自律原則 (C)業績收入高 (D)人脈廣闊
- 5違反會員自律公約之處置，下列何者為非？ (A)先請示主管機關，核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
- 5違反會員自律公約之處分，以下何者為非？ (A)處以違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (D)終止會員營業執照
- 5金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理？ (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲
- 5金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？ (A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之
- 5金融從業人員應遵守守法原則，故： (A)可從事內線交易 (B)不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (C)可洩露客戶資料 (D)可違反相關規定
- 5金融從業人員之自律行為何者為非？ (A)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等，得以攜出並對外談論 (C)對職務上
- 九年一貫課程國民中學是自以下哪一學年度開始實施？(A)九十學年度(B)九十一學年度(C)九十二學年度(D)九十三學年度。
- 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人？ (A)該票券金融公司監察人二親等以內之血親 (B)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (C)該票券金融公司監察人之配偶 (D)以上皆是
- 5金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？ (A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽
- 5金融從業人員得遵守下列單位所訂規範？ (A)從業人員自律規範 (B)政府機關命令 (C)公司規章 (D)以上皆是
- 以下針對建構式的教學何者敘述正確？(A)是九年一貫課程的基本主張(B)針對數學的教學法(C)強調為什麼學習(D)強調過程理解比背誦重要。
- 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構？ (A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業 (C)人力銀行 (D)信用卡公司
- 5金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？ (A)董監事對與本人有利害關係之交易，自行迴避 (B)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘密 (C)爭取業務時，與相關公司或
- 5金融從業人員在自己的工作領域中，應： (A)專注自己及他人之升遷 (B)不參加公司的教育訓練 (C)不斷加強自己的專業知識 (D)不涉獵本業以外之相關知識
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- 5金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時，需透過正當管道向主管機關舉發，下列何者為非法活動？ (A)內線交易 (B)盜用資金 (C)洗錢 (D)以上皆是